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发布日期：2026-02-26 10:15    点击次数：54

广发中证香港更始药交易型通达式指数证 券投资基金发起式蚁合基金（QDII）更新        的招募说明书      基金料理东说念主：广发基金料理有限公司      基金托管东说念主：交通银行股份有限公司        时候：二〇二五年一月 【伏击教导】   本基金于 2023 年 9 月 14 日经中国证监会证监许可20232167 号文注册。   本基金料理东说念主保证招募说明书的内容实在、准确、完满。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪称责任、敦朴信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的标的指数为中证香港更始药指数（指数代码：931787（港元）/ 931787CNY00（东说念主 民币））。该指数是中证指数有限公司编制，在香港阛阓中选取不卓越 50 家主营业务触及更始 药研发的上市公司证券看成指数样本，以反应香港阛阓更始药主题上市公司证券的举座发扬。   （1）指数样本空间   以中证香港 300 指数的样本空间与中证港股通综合指数的样本空间取并集，看成指数的 样本空间。   （2）样本选取方法   ①对于样本空间内妥当可投资性筛选条件的证券，选取业务触及更始药研发以及为制药 企业提供药物研究、开辟和分娩等服务的上市公司证券看成待选证券；   ②在上述待选证券中，按照昔日一年日均总市值由高到低排序，选取排行靠前的 50 只证 券看成指数样本，不及 50 只时沿途纳入。   投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询 标的指数的最新编制决策及注重信息。   本基金在投资香港联合交易所上市的股票时，在法律法例允许的前提下，既可通过及格 境内机构投资者的额度进行投资，也可通过“内地与香港股票阛阓交易互联互通机制”投资 于香港股票阛阓。若本基金领受港股通机制投资于港股，将会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、阛阓轨制以及交易执法等各异带来的特有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风 险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等，具体详见本基金招募说明书。   本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要通过投资于办法 ETF（广发中证香港更始药交易型通达式指数证券投 资基金（QDII）），以细巧追踪标的指数（中证香港更始药指数），具有与标的指数过甚所代表 的股票阛阓相似的风险收益特征。其特定风险包括标的指数答谢与股票阛阓平均答谢偏离的 风险、标的指数波动的风险、标的指数成份股行业集合风险、成份股权重较大的风险、基金 投资组合答谢与标的指数答谢偏离的风险、追踪错误约束未达约定办法的风险、标的指数变 更的风险、标的指数值盘算出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件濒临 退市时的草率风险、指数编制机构住手服务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、本基 金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。除此之外，本 基金还可能濒临投资特定品种（包括股指期货、国债期货、资产支抓证券、存托凭证等）的 特有风险。   本基金基金合同收效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自动终 止；本基金《基金合同》收效满三年后接续存续的，连合五十个处事日出现基金份额抓有东说念主 数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元东说念主民币情形的，基金合同将自动停止。   本基金以 1 元启动面值进行召募，在阛阓波动等成分的影响下，存在单元份额净值跌破 资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   本基金由广发基金料理有限公司颓唐料理，未遴聘境外投资参谋人。   投资有风险，投资东说念主拟认购(或申购)基金时应看重阅读本基金《招募说明书》、《基金合 同》及《基金居品贵寓概要》，全面果断本基金居品的风险收益特征，充分斟酌投资东说念主自身的 风险承受才调，并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数目等投资步履作出颓唐决策。基 金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资要承担相应风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发扬，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩并不组成对本 基金发扬的保证。   本次更新的招募说明书主要对审计基金资产的司帐师事务所等信息进行校阅，更新内容 截止日为 2024 年 12 月 28 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 据未经审计）。                           目 录                    第一部分       引子      《广发中证香港更始药交易型通达式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明 书》  （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作料理办法》                               （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息走漏料理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募通达式证券投资 基金流动性风险料理划定》（以下简称“《流动性风险料理划定》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《及格境内机构投资者 境外证券投辛勤理试行办法》             （以下简称“《试行办法》”）、                           《对于实施外证券投辛勤理试行办法>忖度问题的文告》                    （以下简称“《文告》”）以及《广发中证香港更始 药交易型通达式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)基金合同》                                 （以下简称“基金合同”） 编写。      基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性说明或要害遗漏，并对其真 实性、准确性、完满性承担法律责任。      广发中证香港更始药交易型通达式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)（以下简称 “基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金料理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或 者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资东说念主 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额 的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他忖度划定 享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权益和义务，应注重查阅基金合 同。                      第二部分       释义    在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 金(QDII) 金提供境外资产托管服务的境外金融机构。境外托管东说念主由基金托管东说念主选拔、更换和铲除 (QDII)基金合同》及对该基金合同的任何有用校阅和补充 通达式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)托管条约》及对该托管条约的任何有用校阅 和补充 金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书》过甚更新 蚁合基金(QDII)基金居品贵寓概要》过甚更新 蚁合基金(QDII)基金份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文告等      《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校阅，自 四次会议修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校阅      《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅     《流动性风险料理划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理划定》及颁布机关对其常常作念出的校阅 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的校阅 内机构投资者境外证券投辛勤理试行办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅     《文告》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《对于实施格境内机构投资者境外证券投辛勤理试行办法>忖度问题的文告》及颁布机关对其常常作念出的 校阅 19、中国证监会：指中国证券监督料理委员会 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经忖度政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投辛勤理办法》及干系法律法例划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投辛勤理办法》及干系法律法例划定，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、援助、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 受广发基金料理有限公司拜托代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、援助、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月       《业务执法》：指《广发基金料理有限公司通达式基金业务执法》，是程序基金料理东说念主 所料理的通达式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金料理东说念主和投资东说念主共同礼服 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 肯求将其抓有基金料理东说念主料理的某一基金的基金份额援助为基金料理东说念主料理的其他基金基金 份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款面容，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资面容 中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金援助中转入肯求份额总和后的余额)超 过上一通达日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过甚他资产的价值总和 金份额的价值，盘算日基金份额余额为盘算日各币种基金份额余额的共计数 额净值的过程 类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不计提销售服务费的，称为 A 类 基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产 入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 界说的“交易型通达式指数基金”，简称 ETF 办法 ETF），细巧追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，领受通达式运作方 式的基金，简称蚁合基金 （港元）/ 931787CNY00（东说念主民币））过甚畴昔可能发生的变更 置计帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值本领仍导致公允价值存 在要害不确定性的资产；           （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要害 不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确定性的资产 （包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交易日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、运动受限的新股及非公开辟行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让 或交易的债券等 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 东说念主、基金料理东说念主推进、基金料理东说念主的高档料理东说念主员或基金司理等东说念主员承诺以发起资金认购金 额不少于一千万元东说念主民币，且认购的基金份额抓有期限不少于三年的证券投资基金 有资金、基金料理东说念主高档料理东说念主员或基金司理（指基金料理东说念主职工中照章具有基金司理履历 者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东说念主员）等 东说念主员的资金，发起资金的金额不少于一千万元东说念主民币 投资提供证券买卖建议或投资组合料理等服务并取得收入的境外金融机构 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                  第三部分   风险揭示   本基金追踪标的指数为中证香港更始药指数，基金净值会因为境外证券阛阓波动等成分 产生波动。本基金投资中出现的风险分为如下三类：一是阛阓风险，包括政策风险、经济周 期风险、利率风险、通货彭胀风险等；二是通达式基金风险，包括流动性风险、料理风险、 大额赎回风险等；三是本基金特有的风险，包括国外阛阓风险、指数投资风险、养殖品投资 风险等。   一、   阛阓风险   证券阛阓价钱受到各式成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致阛阓价钱波动而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。本基金主要投资于 股票阛阓，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   如果发生通货彭胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基 金资产的保值升值。   二、   通达式基金风险   通达式基金要随时草率投资者的赎回，可能发生基金料理东说念主未能以合理价钱实时变现基 金资产以支付投资者赎回款项的风险。如果基金资产不可赶紧调动成现款，或者变现为现款 时使基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，注重了解本基金的 申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金料理东说念主不错综合利用备用的流动性风 险料理用具以减少或草率基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回肯求被暂停接受、赎回款 项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价等风险。 投资者 应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为办法 ETF 的蚁合基金，主要投资于办法 ETF（广发中证香港更始药交易型通达 式指数证券投资基金(QDII)），一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶 段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，本基金可妥当投资于标的指数成 份股及备选成份股（含存托凭证）。   （3）多量赎回情形下的流动性风险料理措施   在本基金交易过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能会产生基金仓位调整 的贫困，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。当本基金出现多量赎回时，基金料理东说念主 不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回，以及舞动订价 等措施。发生缓期办理赎回肯求或减速支付情形时，投资东说念主濒临无法沿途赎回或无法实时获 得赎回资金的风险。在本基金缓期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份 额还将濒临净值波动的风险。   （4）实施备用的流动性风险料理用具的情形、次第及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险料理用具，对赎回肯求等进行戒指调整，作 为特定情形下基金料理东说念主流动性风险的援救措施，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理面容”，注重了解本基金暂停 接受赎回肯求的情形及次第。   在此情形下，投资东说念主的部分或沿途赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理面容”，注重了解本基金减速 支付赎回款项的情形及次第。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时候将可能比一般平方情形下有所蔓延，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在抓续抓有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回费。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，注重了解本基金暂停估值的情形及次第。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回肯求，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行调整，使得阛阓的冲击成本冒昧分派给现实申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 挫伤并得到公说念对待。   若本基金采选舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回基金赢得的赎回金 额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有用拒绝并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平方通达赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变面前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时代，基金料理东说念主盘算各项投资运作筹划和基金功绩筹划时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不走漏侧袋账户份额的 净值，即便基金料理东说念主在基金依期请教中走漏请教期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   此外，由于境外阛阓的交易日、交易时候、结算执法等与国内存在一定的各异，本基金 忖度申购、赎回的通达与交易说明的安排不同于国内一般通达式基金。本基金赎回款项到达 投资者指定账户需要更长的时候。此外，对于领受不同币种认购本基金的投资者，收到赎回 款项的时候也可能根据所赎回币种的不同而有所各异。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为成分、料理系统成立不妥变成操作无理或公司 里面失控而可能产生的损失。料理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实践和投资绩效监督搜检过程 中，由于决策无理而给基金资产变成的可能的损失；   （2）操魄力险：指基金投资决策实践中，由于投资指示不解晰、交易操作无理等东说念主为 成分而可能导致的损失；   （3）本领风险：是指公司料理信息系统成立不妥等成分而可能变成的损失。   通达期内，基金限度将跟着投资东说念主对基金单元的申购赎回而赓续变化，淌若由于投资东说念主 的连合大量赎回而导致基金料理东说念主被迫以低于办法价钱抛售证券以应付基金赎回的现款需 要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   本基金境外投资触及复杂的业务次第及不同确当事方，在各业务次第的操作过程中，可 能因里面约束不到位或者东说念主为成分变成操作无理或违背操作规程而引致风险；本基金后台运 作中，可能因为本领系统故障或者差错而影响交易的平方进行以至导致基金份额抓有东说念主利益 受到影响。   (1) 系统故障风险      当盘算机系统、通讯网罗等本领保障系统出现异常情况，可能导致基金日常的赎回无法 按平方时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平方时限产生净值、基金的投资交易 指示无法实时传输等风险。      (2)东说念主为操作无理风险      基金司理或交易员在境外证券投辛勤理业务过程中由于东说念主为无理，变成特殊指示或特殊 交易，从而激励操魄力险，给投资者带来损失。      本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景象的表述仅 为主要基于基金投资方位与策略特质的详尽性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者妥当性料理实施指引（试行）》及里面评级圭臬， 将基金居品按照风险由低到高法则进行风险级别评定分手，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、鸿沟更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价圭臬和方法的各异，对团结居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金现实运作 情况等当令调整对本基金的风险评级。      敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之 间的匹配历练，并须实时温存销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决 策。      三、   本基金特有的风险      本基金看成一只 QDII 基金，主要投资境外证券阛阓，基金投资发扬因国际政事环境、 宏不雅和微不雅经济成分、国度政策、投资东说念主风险收益偏好和阛阓流动进度等各式成分的变化而 发生波动，将对本基金资产产生潜在风险，这种风险主要包括：      （1）境外阛阓风险      阛阓风险是指由于阛阓成分如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或由于这些 阛阓成分的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损失的可能性。      由于本基金投资于国外证券阛阓，因而会受到不同国度或地区（对本基金而言，主要指 中国香港）特有的政事成分、法律轨制、经济周期等基本成分的影响，导致本基金的投资绩 效濒临较大的波动性和存在潜在损失的风险。   （2）引入境外托管东说念主的干系风险   本基金由境外托管东说念主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金资产损失的 风险： 由于境外所适用法律法例与中国法律法例有所不同的原因，可能导致本基金的某些 投资及运作步履在境外受到限制或合同不可平方实践，从而使得基金资产濒临损失风险。包 括但不限于：本基金触及境外托管东说念主，托管资产中的现款可能依据境外托管东说念主注册地的法律 法例，归入其计帐财产，由此可能变成基金资产的损失。   （3）汇率风险   本基金资产经过换汇后投资于主要以港币计价的金融用具，同期不排除少量资产投资于 其他国度或地区。港币与东说念主民币之间的汇率变化将会影响本基金的基金资产价值，从而导致 基金资产濒临潜在汇率风险。   （4）政事风险   政事风险是指基金投资的某些境异邦度或地区出现大的政事变化，举例政府更替、国内 动乱、政策调整、对外政事关系发生危险等，以及财政、货币、产业和地区发展政策等宏不雅 政策发生变化等，这些事件以至可能变成阛阓剧烈波动，从而带来投资风险，影响基金的投 资收益。   （5）法律和政府管制风险   由于境外的法律法例与中国不同的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不可平方实践，从而使得基金资产濒临损失的可能性。   在特定情况下，境异邦度或地区可能和会过该国或该地区的财政、货币、产业、地区发 展等方面的政策进行管制，将对基金的投资收益变成影响。   （6）司帐核算风险   由于香港过甚他国度或地区对上市公司日常策划行为的司帐处理、财务报表走漏等司帐 核算圭臬的划定存在一定各异，可能给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   本基金在香港过甚他国度或地区阛阓进行投资时，不排除需按照当地税务法律法例就股 息、利息、成本利得等收益向税务机构缴征税金，包括预扣税，该步履可能会使得资产答谢 受到一定影响。列国或地区税收法律法例的划定可能变化，或者加以具有追忆力的校阅，所 以可能须向该国或该地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的非常税项。本 基金在投资境外证券阛阓时会事前了解了了当地的税务法律法例，同期，在境外托管东说念主的协 助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴处事。   （8）证券假贷、正回购／逆回购风险   证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对于证券假贷，作 为证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）爽约，则基金可能濒临到期无法赢得证券 假贷收入以至借出证券无法反璧的风险，从而导致基金资产发生损失；对于正回购，交易期 满时，可能会出现交易敌手方未如约卖回已买入证券未如约支付售出证券产生的悉数股息、 利息和分成的风险；对于逆回购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证 券的风险。   （9）交易结算风险   国外的证券交易佣金可能比国内高。国外股票交易所、货币阛阓、证券交易体系以及证 券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时候、资金计帐时候有可能比国内需 要更万古候。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易对 手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。   （10）估值风险   根据基金合同约定，对于非上市的境外债券，本基金参照主要作念市商或其他巨擘价钱提 供机构的报价进行估值。若该报价有失公允，可能对基金资产带来不利影响。此外，如有充 分事理标明按基金合同约定的估值方法进行估值不可客不雅反应基金资产公允价值的，基金管 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值，所变成的错误 不看成基金资产估值特殊处理，但可能对基金净值产生影响。   （11）境外证券投资额度限制引致的风险   本基金将按照中国证监会和外管局核准的额度（好意思元额度需折算为东说念主民币）设定基金募 集期内的召募限度上限。 基金合同收效后，基金的资产限度不受上述限制，但基金料理东说念主 有权根据基金的境外证券投资额度约束基金申购限度并暂停基金的申购。   本基金通过“内地与香港股票阛阓交易互联互通机制”投资于香港阛阓，在阛阓插足、 投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 赓续调整，这些限制成分的变化可能对本基金插足或退出当地阛阓变成勤恳，从而对投资收 益以及平方的申购赎回产生径直或盘曲的影响。比如：   （1）港股交易失败风险   港股通业务试点时代存在逐日额度限制。在香港联合交易所开市前阶段，当日额度使用 完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合交易所抓续交易时段，当日额度使 用完毕的，当日本基金濒临不可通过港股通进行买入交易的风险。 如果畴昔港股通干系业 务执法发生变化，以新的业务执法为准。   （2）汇率风险   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券阛阓。港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风 险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时候蔓延或 是汇率数据特殊等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （3）港股通可投资标的鸿沟调整带来的风险   现行的港股通执法对港股通下可投资的港股鸿沟进行了限制，并依期或不依期根据鸿沟 限制执法对具体的可投资标的进行调整，对于调出投资鸿沟的港股，只可卖出不可买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的鸿沟调整，不可实时买入投资标的的风险。   （4）投资港股通标的股票的其他风险   ①香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交易所划定的其他情形时，联交所将可能停 市，本基金将濒临在停市时代无法进行港股通交易的风险；出现境内证券交易所证券交易服 务公司认定的交易异常情况时，境内证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者 沿途港股通服务，本基金将濒临在暂停服务时代无法进行港股通交易的风险。   ②香港阛阓证券交易价钱并无涨跌幅坎坷限的划定，因此逐日涨跌幅空间相对较大。   ③惟有内地与香港两地均为交易日且冒昧满足结算安排的交易日才为港股通交易日。   ④内地与香港股票阛阓交易互联互通机制对于股票分成、代理投票、交收安排等方面对 本基金投资安排产生影响的干系划定。   （1）标的指数答谢与股票阛阓平均答谢偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均答谢率与通盘股票阛阓 的平均答谢率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司策划景象、投资者心计 和交易轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）标的指数成份股行业集合风险   本基金标的指数成份股主要集合于更始药，须承受因政府政策变化、行业景气度变化等 影响成分所带来的行业风险。   （4）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、集合度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （5）基金投资组合答谢与标的指数答谢偏离的风险 偏离度与追踪错误。 化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪错误。 踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪错误。 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。 技巧、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。 异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因枯竭卖空、对冲机制过甚他用具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制特殊 等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。   （6）追踪错误约束未达约定办法的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的王人备值约束在 0.35%以内，年化追踪错误约束在 4%以 内，但因标的指数编制执法调整或其他成分可能导致追踪错误卓越上述鸿沟，本基金净值表 现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数变更的风险   尽管可能性较小，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指 数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓 一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （8）标的指数值盘算出错的风险   尽管指数编制机构将采选一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦 不因指数的任何特殊对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现特殊，投资东说念主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （9）成份券停牌的风险   成份券可能因各式原因临时或持久停牌。发生停牌时，基金可能濒临因无法实时调整投 资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大的风险。   （10）指数成份股发生负面事件濒临退市时的草率风险   根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生较着负面事件濒临退 市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金料理东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策次第后实时对干系成份股进行调整。存在因基金料理东说念主对负面事件过甚影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调整干系成份股或者过早调整干系 成份股，进而增大本基金的追踪错误，以至不排除给基金资产带来损失的风险。   （11）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和重视，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的料理和重视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个处事 日内向中国证监会请教并提倡责罚决策，如更换基金标的指数、援助运作面容，与其他基金 合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额 抓有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东说念主将濒临更换基金 标的指数、援助运作面容，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确定并实施前，基金料理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则救援基 金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与干系阛阓发扬有在差 异，影响投资收益。      （1）投资于办法 ETF 的风险      本基金为 ETF 蚁合基金，投资于办法 ETF 的比例不低于本基金资产净值的 90%，投资标 的单一且过分集合有可能会给本基金带来风险。同期，办法 ETF 濒临的诸如料理风险与操作 风险、办法 ETF 份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险等，可能径直或盘曲成为本基金的风 险。      （2）本基金为办法 ETF 的蚁合基金，但不可保证本基金的发扬与办法 ETF 的发扬完全 一致，产生各异的原因主要包括：1）现款投资比例要求，办法 ETF 莫得现款投资比例的要 求，不错将沿途或接近沿途的基金资产用于追踪标的指数的发扬；而本基金看成普通的通达 式基金，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，仍需将不低于基金资 产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；2）申购赎回的影响，办法 ETF 采选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的面容，申购赎回对基金 净值影响较小；而本基金申赎采选现款面容，不仅大额申赎可能会对基金净值产生一定冲 击，而且本基金为草率投资者以现款面容申赎而进行的证券交易需支付一定的手续费，该类 用度将影响本基金相对于办法 ETF 的功绩发扬。      （3）由办法 ETF 的蚁合基金变更为径直投资办法 ETF 标的指数成份股的指数基金的 风险。      当办法 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由办法 ETF 的蚁合基金变更 为径直投资办法 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基 金类型所带来的风险。      养殖用具是为了有用料理金融风险而假想的用具，其价值是从一些基础资产价钱、参考 利率或指数中派生出来的。由于事前触及的现款流相对较少，故养殖用具有杠杆作用，关联词 杠杆作用是一把双刃剑。一方面，由于交易成本格外低，杠杆作用可使养殖用具成为一种对 冲风险和投契的有用用具；另一方面，由于事前触及的现款支付较少，因此就愈加难以评估 潜在的下落风险。   本基金投资养殖品的目的是为了投资组合避险或有用料理为办法，而不为获取投契收 益，和会过约束限度、盘算风险价值等技巧来有用约束风险。   资产支抓证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支抓 证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因此资产支抓证券投资还濒临基 础资产特定原始权益东说念主的停业风险及现款流预测风险等与基础资产干系的风险。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的干系风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推进在法 律地位、享有权益等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证抓有东说念主在分成派息、期骗表决 权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动不停存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息走漏监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风 险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险； 险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现要害事件、交易敌手方爽约、业务 执法调整、信息本领不可平方运行等风险。   本基金基金合同收效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自动终 止；基金合同收效满三年后接续存续的，连合五十个处事日出现基金份额抓有东说念主数目活气 按照基金合同的约定次第进行计帐，不需要召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   四、    其它风险   （1）因东说念主为成分而产生的风险，如内幕交易、诈骗步履等产生的风险；   （2）由于基金料理东说念主违背法律法例、基金合同从而给基金份额抓有东说念主利益带来损失的 风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制开辟、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）接触、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （6）其他不测导致的风险。                第四部分   基金的投资  一、    投资办法   本基金通过主要投资于办法 ETF，细巧追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪错误 最小化。   二、   投资鸿沟   本基金以办法 ETF（广发中证香港更始药交易型通达式指数证券投资基金（QDII））基金 份额、标的指数（中证香港更始药指数）成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资对 象。为更好地完结投资办法，本基金还可投资于境内阛阓和境外阛阓照章刊行的金融用具。   境内阛阓投资用具包括内地照章刊行或上市的其他股票、债券（包括国债、央行票据、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、可援助债券、可交 换债券等）、资产支抓证券、货币阛阓用具（包括债券回购、银行入款、同行存单等）、养殖 用具（包括股指期货、国债期货等）及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   境外阛阓投资用具包括已与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录的国度或地区证券 阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；在投资 香港阛阓时，本基金可通过港股通机制下允许买卖的划定鸿沟内的香港联合交易所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”）或及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行投资； 已与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基 金（包括 ETF）；政府债券、公司债券、可援助债券、住房按揭支抓证券、资产支抓证券等及 经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银 行票据、交易票据、回购条约、短期政府债券等货币阛阓用具（此方位称“银行”应当是中 资交易银行在境外成立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行）；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品； 远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖 居品；以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金可根据法律法例的划定参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金料理东说念主在履行妥当次第后， 不错将其纳入投资鸿沟。      基金的投资组合比例为：投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非 现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货过甚他金融用具的投资比例 依照法律法例或监管机构的划定实践。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东说念主可依据届时有用的法律法例并在履行妥当次第后，当令合理地调整投资鸿沟及投资比例。      三、   投资策略      本基金为 ETF 蚁合基金，主要通过投资于办法 ETF 完结对标的指数的细巧追踪。本基金 力求将本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的王人备值约束在 0.35%以内， 年化追踪错误约束在 4%以内。      （一）资产配置策略      本基金主要投资于办法 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证），其中投资于 办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期 货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券。为更好地完结投资办法，本基金可少量投资于境表里照章刊行或上市的其他股票、 债券、资产支抓证券、银行入款、同行存单、货币阛阓用具、金融养殖用具（包括股指期货、 国债期货等）、境酬酢易的追踪团结标的指数的公募基金以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具。其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指 数。      本基金将根据阛阓的现实情况，妥当调整基金资产在各种资产上的配置比例，以保证对 标的指数的有用追踪。      （二）办法 ETF 投资策略      本基金在综合斟酌合规、风险、后果、成本等成分的基础上，决定领受申赎的面欢跃证 券交易所场内交易的面容进行办法 ETF 的买卖。本基金还可戒指参与办法 ETF 基金份额交 易和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当办法 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变 更或调整，本基金也将作相应的变更或调整。   本基金将根据通达日申购和赎回情况，决定投资办法 ETF 的时候和面容。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购限度及仓位情况，决定股票组合的构建、办法 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回限度及仓位情况，决定办法 ETF 的赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，勾搭研究判断和基金组合的构建情况，领受被迫式指数化投资的方法构 建股票组合。   本基金将以追求追踪错误最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的阛阓成分的限制，基金料理东说念主 不错根据阛阓情况，勾搭训戒判断，对股票组合料理进行妥当变通和调整，以更细巧的追踪 标的指数。   （1）依期调整   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的依期 追踪调整。   （2）不依期调整   基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，勾搭成份股基本面情况、流 动性景象、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和调整，密切追踪标的指数。   本基金参与非标的指数成份股投资的，应当死守居品定位，妥当投资办法、 投资策略、 追踪错误等要求，具有充分的投资依据，并履行基金料理东说念主里面决策次第。   （四）存托凭证投资策略   为更好地完结投资办法，本基金可投资存托凭证。基金料理东说念主将在综合斟酌预期收益、 风险、流动性等成分的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   （五）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，勾搭对金融货币政策和利率趋势的判断确定债券投 资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券选拔和配置。债券投资的 主要目的是保证基金资产的流动性，有用利用基金资产。   （六）金融养殖用具投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵循有用料理投资策略，根据风险料理的原则，以套期保 值为目的，主要领受流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货阛阓运行趋势的研 究，勾搭股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险；利用金融养殖品的 杠杆作用，缩小股票和办法 ETF 仓位平庸调整的交易成本，达到有用追踪对标的指数的目的。   本基金投资国债期货时，将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的。国债期货作 为利率养殖品的一种，有助于料理债券组合的久期、流动性和风险水平。料理东说念主将按照干系 法律法例的划定，勾搭对宏不雅经济时事和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析。 构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有 效性等筹划进行追踪监控。国债期货干系投资遵循法律法例及中国证监会的划定。   本基金将温存国内其他金融养殖居品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资 该养殖用具，本基金将制定与本基金投资办法相适合的投资策略，在充分评估养殖居品的风 险和收益的基础上，严慎地进行投资。   （七）资产支抓证券投资策略   本基金将要点对阛阓利率、刊行条件、支抓资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和阛阓流动性等影响资产支抓证券价值的成分进行分析，并援救数目化订价模子，评估 资产支抓证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （八）参与转融通证券出借业务策略   在加强风险贯注并礼服审慎原则的前提下，本基金可根据投辛勤理需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动脾气况等成分的基础上，合理确定出借证券的鸿沟、期限和比例。   畴昔，跟着阛阓的发展和基金料理运作的需要，基金料理东说念主不错在不改变投资办法的前 提下，遵循法律法例的划定，相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、     投资限制   （1）本基金境内投资应遵循以下限制：   在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%；在 任何交易日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和不得卓越基 金资产净值的 100%，其中，有价证券指 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，抓有 的卖出股指期货合约价值不得卓越基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所 抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差盘算）应当妥当基金合同对于股 票投资比例的忖度约定；   在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%；在 任何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金抓有的债券总市值的 30%；本 基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，共计（轧差盘算）应当妥当基金合同对于债券投资比例的忖度约定；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一交易日基金资产净值的 30%； 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得卓越基金抓有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均盘算； 的 10％； 证券限度的 10％； 过其各种资产支抓证券共计限度的 10％； 产支抓证券时代，如果其信用品级下降、不再妥当投资圭臬，应在评级请教发布之日起 3 个 月内赐与沿途卖出； 期货阛阓波动、证券阛阓波动、证券停牌、基金限度变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金 不妥当前款所划定比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致； 股票合并盘算； 市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%； 所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   除第 3）、8）、10）、11）条文定的情形外，因期货阛阓波动、证券阛阓波动、基金限度 变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不妥当上述划定投资比例的，基金料理东说念主应 当在 10 个交易日内进行调整。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资 不妥当第 3）项划定的，基金料理东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不停止说明出借 证券。基金抓有证券的抓有期盘算不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作筹划计 算鸿沟。   （2）本基金境外投资应遵循以下限制：   A、投资比例限制 不受上述限制； 地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得卓越基金资产净值的 10%，其中抓有任一国度或地区 阛阓的证券资产不得卓越基金资产净值的 3%； 或《基金合同》划定的运动受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会划定的期限为准；   B、金融养殖品投资   基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用料理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格礼服下列划定： 生品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   ①悉数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个处事日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值 停止交易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得卓越基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度请教；   C、本基金不错参与证券假贷交易，何况应当礼服下列划定： 机构评级； 一朝借方爽约，本基金根据条约和忖度法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要； 明；③交易票据；④政府债券；⑤中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构 评级的境外金融机构（看成交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可铲除信用证； 任一或悉数已借出的证券；      D、基金不错根据平方阛阓旧例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当礼服下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据条约和忖度法律有权保留或处置卖出收 益以满足索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据条约和忖度法律有权保留或处置已 购入证券以满足索赔需要； 责任； 出而未回购证券总市值均不得卓越基金总资产的 50%；      前项比例限制盘算，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总资产。      若基金卓越上述投资比例限制，应当在卓越比例后 30 个处事日内领受合理的交易措施 减仓，以妥当投资比例限制要求。      （3）本基金境表里投资均应遵循以下限制： 不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金及应收申购款等；    因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成 份股流动性限制等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不妥当上述划定投资比例的，基 金料理东说念主应当 30 个交易日内进行调整，但中国证监会划定的特殊情形除外。    （4）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同的 忖度约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日伊始先。   五、   拒接步履    为重视基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷责任的投资；    （4）购买不动产；    （5）购买房地产典质按揭；    （6）购买重视金属或代表重视金属的凭证；    （7）购买什物商品；    （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。临时用途借入现款的比例超 过基金资产净值的 10%；    （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；    （10）参与未抓有基础资产的卖空交易；    （11）购买证券用于约束或影响刊行该证券的机构或其料理层；    （12）径直投资与什物商品干系的养殖品；    （13）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行为；   （15）依照法律法例忖度划定，由中国证监会划定拒接的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、现实约束东说念主或者 与其有其他要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交易的，应当妥当基金的投资办法和投资策略，遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则，贯注 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实践。干系交易必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与走漏。要害关联交易应提交基金料理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述组合限制、拒接步履划定或从事关联交易的条件和要求， 本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、拒接步履划定或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东说念主协商一致，基 金料理东说念主可依据法律法例或监管部门划定径直对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份 额抓有东说念主大会审议。  六、    功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：东说念主民币计价的中证香港更始药指数收益率×95%+银行活期存 款利率（税后）×5%   畴昔若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形 发生之日起十个处事日内向中国证监会请教并提倡责罚决策，如更换基金标的指数、援助运 作面容，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进 行表决，基金份额抓有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确依时代，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则救援基金投 资运作。  七、    风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   八、      办法 ETF 发生干系变更情形时的处理      办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于办法 ETF 的蚁合基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金；若届时本基金料理东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则本 基金将本着重视投资者正当权益的原则，选取其他合适的指数看成标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于办法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金料理东说念主另行公 告。      （1）办法 ETF 交易面容发生要害变更致使本基金的投资策略难以完结；      （2）办法 ETF 停止上市；      （3）办法 ETF 基金合同停止；      （4）办法 ETF 的基金料理东说念主发生变更（但变更后本基金与办法 ETF 的基金料理东说念主不异 的除外）。      若办法 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且接续投资于该办法 ETF。若目 标 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会审议变更办法 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额抓有 东说念主可出席办法 ETF 基金份额抓有东说念主大会并进行表决，办法 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议通过 变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额抓有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该办法 ETF 的蚁合基金。      九、   基金料理东说念主代表基金期骗推进或债权东说念主权益的处理原则及方法 抓有东说念主的利益； 不妥利益。      十、   基金的融资业务      本基金不错按照监管机构的忖度划定参与融资等干系业务，参与鸿沟和比例、信息披 露、风险约束及估值核算等应妥当监管机构的忖度划定。   十一、 侧袋机制的实施和投资运作安排   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   十二、 投资组合请教  广发基金料理有限公司董事会及董事保证本请教所载贵寓不存在伪善记录、误导性说明 或要害遗漏，并对本请教内容的实在性、准确性和完满性承担个别及连带责任。  基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据基金合同划定，于 2024 年 6 月 21 日复核了本报 告中的财务筹划、净值发扬和投资组合请教等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性 说明或者要害遗漏。  本投资组合请教所载数据戒指 2024 年 3 月 31 日，本请教中所列财务数据未经审计。   （一） 请教期末基金资产组合情况                                                占基金总资  序号             款式          金额(东说念主民币元)                                                产的比例(%)       其中：普通股                               -          -          存托凭证                              -          -          优先股                               -          -          房地产信赖                             -          -       其中：债券                                -          -          资产支抓证券                            -          -       其中：远期                                -          -         期货                                 -          -             期权                               -        -             权证                               -        -        其中：买断式回购的买入返售金融资产                     -        -      （二） 请教期末在各个国度（地区）证券阛阓的股票及存托凭证投资漫步  本基金本请教期末未抓有股票及存托凭证。      （三） 请教期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合  本基金本请教期末未抓有股票及存托凭证。      （四） 请教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投 资明细  本基金本请教期末未抓有股票及存托凭证。      （五） 请教期末按债券信用品级分类的债券投资组合  本基金本请教期末未抓有债券。      （六） 请教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券投资明细  本基金本请教期末未抓有债券。      （七） 请教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产支抓证券投资 明细  本基金本请教期末未抓有资产支抓证券。     （八） 请教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名金融养殖品投资明 细     本基金本请教期末未抓有金融养殖品。     （九） 请教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细                                                            占基金                        基 金   运作方             公允价值          资产净 序号      基金称呼                        料理东说念主                        类型     式            （东说念主民币元）          值比例                                                              (%)         广发中证香港更始药      股票    交易型   广发基金管           （QDII-ETF）   型     通达式   理有限公司     注：广发中证香港更始药（QDII-ETF）即为本基金的办法基金。     （十） 投资组合请教附注 前一年内未受到公开驳诘、处罚。 选股票库的情况。 序号             称呼                   金额(东说念主民币元)     本基金本请教期末未抓有处于转股期的可援助债券。     本基金本请教期末未抓有股票。                          第五部分     基金的功绩    本基金料理东说念主依照恪称责任、敦朴信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发扬。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    广发中证香港更始药 ETF 发起式蚁合（QDII）A：                                            功绩比拟                         净值增长     功绩比拟               净值增长                         基准收益         阶段              率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④                率①                          率圭臬差                          ②        率③                                             ④               -10.55%    1.46%    -9.78%    1.70%   -0.77%   -0.24%               -20.46%    2.42%   -18.52%    2.41%   -1.94%    0.01%    自基金合    同收效起       -28.85%    2.05%   -26.49%    2.12%   -2.36%   -0.07%    于今    广发中证香港更始药 ETF 发起式蚁合（QDII）C：                                            功绩比拟                         净值增长     功绩比拟               净值增长                         基准收益         阶段              率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④                率①                          率圭臬差                          ②        率③                                             ④              -10.59%    1.46%     -9.78%     1.70%      -0.81%   -0.24%              -20.52%    2.42%    -18.52%     2.41%      -2.00%    0.01%  自基金合  同收效起        -28.94%    2.05%    -26.49%     2.12%      -2.45%   -0.07%  于今 变动的比拟       广发中证香港更始药交易型通达式指数证券投资基金发起式蚁合基金（QDII）             累计份额净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图                   (2023 年 10 月 31 日至 2024 年 3 月 31 日)  （1）广发中证香港更始药 ETF 发起式蚁合（QDII）A： （2）广发中证香港更始药 ETF 发起式蚁合（QDII）C： 注：（1）本基金合同收效日历为 2023 年 10 月 31 日，至走漏时点未满一年。 （2）本基金建仓期为基金合同收效后 6 个月，至走漏时点本基金仍处于建仓期。                       第六部分   基金料理东说念主   一、   概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      宇宙统一客服热线：95105828                推进称呼                   出资比例             广发证券股份有限公司                54.533%          焚烧通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%        广州科技金融更始投资控股有限公司               7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                 总     计                100%   二、   主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限责任公司、广发证券 股份有限公司处事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实践董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限责任 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金料理 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金料理有限公司总司理，兼任广发国际资产料理有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公 司处事，曾任广发基金料理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任焚烧通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，焚烧通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉焚烧本领服 务有限公司总司理，焚烧通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融更始投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金料理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金料理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金料理有限公司董事长，广州广泰城发 盘算扣问有限公司董事长，广州科技金融更始投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金料理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金料理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：颓唐董事，博士，教养、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实践事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组布告、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委布告、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 布告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实践委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委布告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：颓唐董事，博士，教养，现任浙大城市学院法学院教养，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教养、 法律系副主任、法学院副院长、法学院教养，宁波大学法学院教养。      姚海鑫先生：颓唐董事，博士，教养，现任辽宁大学新华国际商学院教养，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商料理学院副院长、工商料理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展盘算处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司筹划处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金料理有限公司阛阓拓展部副总经 理、广州分公司总司理、阛阓拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、阛阓总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金料理有限公司信息本领部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息本领部副司理、司理，广发基金料理有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金料理有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司营销料理部副总司理。曾任广发 基金料理有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销料理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金料理有限公司阛阓拓展部、金融工程部、居品营销料理部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产料理有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公司处事，曾任广发基金料理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本料理有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团阛阓部司理，广发证券有限责任公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金料理有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金料理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司处事， 历任广发基金料理有限公司上海分公司总司理、综合料理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产料理公司、工 银瑞信基金料理有限公司和长盛基金料理有限公司处事，历任广发基金料理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金料理有限公司处事，历任广发基金料理有限公司研究员、机 构答应部副总司理、盘算发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金料理有限公司、融通基金料理有限公司工 作，历任广发基金料理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司基金司理、广发国际资产料理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金料理有限公司处事，历任广发基金料理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司处事，历 任广发基金料理有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投辛勤理有限公司、合正投辛勤理有限公司处事。历任广发基金料理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，策略与更始业务部总司理。   刘杰先生，工学学士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金料理有限公司指 数投资部总司理助理、广发中证 500 交易型通达式指数证券投资基金蚁合基金(LOF)基金司理 (自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500 交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发创业板交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 25 日起任职)、广发创业板交易型通达式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理(自 2017 年 5 月 25 日起任职)、广发纳斯达克 100 交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 司理(自 2022 年 7 月 1 日起任职)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 月 16 日起任职)、广发北证 50 成份指数型证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日起任 职)、广发恒生消耗交易型通达式指数证券投资基金(QDII)基金司理(自 2023 年 8 月 10 日起任 职)、广发中证香港更始药交易型通达式指数证券投资基金发起式蚁合基金（QDII）基金司理(自 年 12 月 21 日起任职)、广发中证红利交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 理(自 2024 年 4 月 2 日起任职)、广发深证 100 交易型通达式指数证券投资基金蚁合基金基金 司理(自 2024 年 7 月 4 日起任职)、广发中证港股通汽车产业主题交易型通达式指数证券投资 基金基金司理(自 2024 年 12 月 19 日起任职)。曾任广发基金料理有限公司信息本领部系统开 发专员、数目投资部研究员，广发沪深 300 指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日至 日至 2018 年 4 月 25 日)、广发量化稳健羼杂型证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 4 日至 基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证养老产业指数型发起式证券 投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工交易型通达式 指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 30 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工交易 型通达式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理(自 2016 年 9 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交易型通达式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理 (自 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金司理 (自 2018 年 8 月 6 日至 2020 年 2 月 28 日)、广发粤港澳大湾区更始 100 交易型通达式指数证 券投资基金蚁合基金基金司理(自 2020 年 5 月 21 日至 2021 年 7 月 2 日)、广发好意思国房地产指 数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发全球医疗保健指数 证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发纳斯达克生物科技指 数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发说念琼斯好意思 国石油开辟与分娩指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 (自 2019 年 9 月 20 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发中证央企更始驱动交易型通达式指数证券 投资基金蚁合基金基金司理(自 2019 年 11 月 6 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2022 年 3 月 31 日)、广发恒生中国企业精 明指数型发起式证券投资基金(QDII)基金司理(自 2019 年 5 月 9 日至 2022 年 4 月 28 日)、广 发沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 8 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金蚁合基金基金司理(自 2016 年 1 月 18 日至 至 2023 年 3 月 7 日)、广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2018 年 金司理(自 2023 年 3 月 8 日至 2024 年 3 月 30 日)。    基金料理东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投辛勤理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    基金料理东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混结伙产投资副总监曾刚先生、混结伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险料理部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主 席。      基金料理东说念主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。      三、   基金料理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；      四、   基金料理东说念主承诺      （1）严格礼服《基金法》过甚他干系法律法例的划定，并建立健全里面约束轨制，采选有 效措施，防备违背《基金法》过甚他法律法例步履的发生；      （2）根据基金合同的划定，按照招募说明书列明的投资办法、策略及限制进行基金资产的 投资。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法例忖度划定，由国务院证券监督料理机构划定拒接的其他步履。   （1）依照忖度法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不妥利益；   （3）不泄漏在职职时代洞悉的忖度证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资筹划等信息；   （4）不协助、接受拜托或以其他任何花样为其他组织或个东说念主进行证券交易。   五、   基金料理东说念主的里面约束轨制   基金料理东说念主的里面约束轨制包括里面约束大纲、基本料理轨制、部门业务规章等。里面控 制大纲是对公司轨则划定的内控原则的细化和张开，对各项基本料理轨制的统辖和带领。里面 约束大纲明确了里面约束办法和原则、里面约束组织体系、里面约束轨制体系、里面约束环境、 里面约束措施等。基本料理轨制包括风险约束轨制、基金投辛勤理轨制、基金绩效评估捕快制 度、集合交易轨制、基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息系统料理轨制、职工守秘轨制、危险 处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭成立、处事要求、业务经由等的具体说明。   根据基金料理业务的特质，公司成立法则递进、权责统一、严实有用的四说念内控防地： 业务均制定注重的操作经由，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已洞悉并承诺礼服，在授权鸿沟内承 担各自职责。 之间建立伏击业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的责任。 监控防地。合规风控部门属于内核部门,颓唐于其他部门和业务行为，对里面约束轨制的实践情 况实行严格的搜检和监督。 四说念监控防地。                    第七部分   基金的召募   基金料理东说念主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、基金合同过甚他忖度划定召募本基 金，并于 2023 年 9 月 14 日经中国证监会证监许可20232167 号文准予召募注册。   本基金为契约型通达式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2023 年 10 月 23 日至 2023 年 10 月 27 日进行发售。本基金召募对象为妥当法律 法例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币 及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。   本基金的办法 ETF 是广发中证香港更始药交易型通达式指数证券投资基金 (QDII)（简称 广发香港更始药 ETF）。   本基金为广发香港更始药 ETF 的蚁合基金，二者既有忖度也有区别：   （1）在投资方法方面，办法 ETF 径直投资于标的指数的成份股及备选成份股；而本基金则 采选盘曲的方法，通过将绝大部分基金财产投资于办法 ETF，完结对功绩比拟基准的细巧追踪。   （2）在交易面容方面，投资者既不错像买卖股票一样在交易所阛阓买卖办法 ETF，也不错 按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎办法 ETF；而本基金则像普通的通达 式基金一样，通过基金料理东说念主及代销机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与办法 ETF 功绩发扬可能出现各异。可能激励各异的成分主要包括：   （1）法律法例对投资比例的要求。办法 ETF 看成一种特殊的基金品种，可将沿途或接近全 部的基金资产投资于标的指数成份股及备选成份股；而本基金看成普通的通达式基金，每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，仍需保留不低于基金资产净 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。   （2）申购赎回的影响。办法 ETF 采选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进 行申赎的面容，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采选按照未知价法进行申赎的面容， 大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。                  第八部分   基金合同的收效   一、   基金合同的收效   本基金基金合同已于 2023 年 10 月 31 日收效，自该日起，本基金料理东说念主肃穆首先料理 本基金。   二、   基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资金数额   《基金合同》收效满三年后接续存续的，连合 20 个处事日出现基金份额抓有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期请教中赐与披 露；连合 50 个处事日出现上述情形的，基金料理东说念主应当停止基金合同，并按照基金合同的 约定次第进行计帐，不需要召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。   三、   基金的自动停止   本基金基金合同收效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自动终 止，无需再召开基金份额抓有东说念主大会审议决定。   若届时的法律法例或证监会划定发生变化，上述停止划定被取消、编削或补充时，则本 基金不错参照届时有用的法律法例或证监会划定实践。             第九部分   基金份额的申购、赎回与援助   本基金以东说念主民币计价并进行申购、赎回。在畴昔条件熟练时，本基金可增设外币份额， 外币份额以相应币种计价并进行申购、赎回。以其他外币种类进行基金份额申赎的原则、费 用等届时由基金料理东说念主确定并提前公告。   一、   申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销 售机构提供的其他面容办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   二、   申购与赎回的通达日实时候   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，本基金的通达日为上海证券交易所、深圳 证券交易所和本基金投资的境外主要阛阓（香港联合交易所）同期通达交易的处事日（若该 处事日为非港股通交易日，则本基金不错不通达申购和赎回），但基金料理东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时 间为上海证券交易所、深圳证券交易所的平方交易时候。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息走漏办法》的忖度划定在划定媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不卓越 3 个月首先办理申购，具体业务办理时候在申 购首先公告中划定。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不卓越 3 个月首先办理赎回，具体业务办理时候在赎 回首先公告中划定。   在确定申购首先与赎回首先时候后，基金料理东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的忖度划定在划定媒介上公告申购与赎回的首先时候。基金料理东说念主不得在基金合同 约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或者援助。投资东说念主在基金合同约定之 外的日历和时候提倡申购、赎回或援助肯求且登记机构说明接收的，其基金份额申购、赎回、 援助价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   三、   申购与赎回的原则 权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主必须在新规 则首先实施前依照《信息走漏办法》的忖度划定在划定媒介上公告。   四、   申购与赎回的次第   投资东说念主必须根据基金销售机构划定的次第，在通达日的具体业务办理时候内提倡申购或 赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；本 基金登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额抓有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；本基金登记机构说明赎回时，赎复活效。投 资者赎回肯求收效后，基金料理东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇办法 ETF 的投资阛阓休市或暂停交易、办法 ETF 暂停交易或赎回、办法 ETF 蔓延支付赎回对价或蔓延 交收、国度外管局干系划定有变更或本基金投资的境外主要阛阓的交易计帐执法有变更、交 易所或登记机构的交易结算执法发生较大变化、本基金交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通 讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收执法限制或其他非 基金料理东说念主及基金托管东说念主所能约束的成分影响了业务经由，则赎回款项划付时候相应顺延至 该成分排斥的最近一个处事日。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同忖度条件 处理。基金料理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的鸿沟内，对上述业务办理时候进行调整， 基金料理东说念主应在调整前依照《信息走漏办法》的忖度划定在划定媒介上公告。      基金料理东说念主应以交易时候收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日看成申购或赎回肯求日 （T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行说明。T 日提交 的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方 式查询肯求的说明情况。      销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定收效，而仅代表销售机构如实接收 到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投资者应及 时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金料理东说念主、基 金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申购不收效，则申购款项退 还给投资东说念主。      在法律法例允许的鸿沟内，基金料理东说念主或登记机构可根据业务执法，对上述业务办理的 时候和次第进行调整，基金料理东说念主必须在新执法首先实施前依照《信息走漏办法》的忖度规 定在划定媒介上公告。      五、   申购与赎回的数额限制 资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 准。 干系公告。 当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，具体划定届时请参见招募说明书或干系公告。基金料理东说念主基于投资运作与风险 约束的需要，可采选上述措施对基金限度赐与约束，具体划定届时请参见干系公告。 具体划定请参见干系公告。 例限制。基金料理东说念主必须在调整前依照《信息走漏办法》的忖度划定在划定媒介上公告。      六、   申购费率、赎回费率      (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额对申购成立级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分 别盘算。      具体费率如下：            申购金额（M，含申购费）                   申购费率                M＜100 万元                    1.2%                M≥500 万元              每笔 1,000 元      本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他普通投 资者实施离别的申购费率，特定投资者鸿沟以及具体费率优惠详见基金料理东说念主发布的干系公 告。      基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以现实收取为准。      (2)本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额基金申购东说念主承担，不列入基金财产，  主要用于本基金 A 类基金份额的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度。      本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份 额时收取，赎回费率随赎回基金份额抓未必候的加多而递减，不低于赎回费总额的 25%应归 基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费，其中对抓续抓有期少于 7 日的投资者 收取的赎回费全额计入基金财产。具体如下：      A 类基金份额赎回费如下：                 抓有期限（N）           赎回费率                  N＜7 天            1.50%                 N≥30 天             0      C 类基金份额赎回费如下：                抓有期限（N）           赎回费率                 N＜7 天            1.50%                 N≥7 天              0 调整收费面容，基金料理东说念主依照忖度划定于新的费率或收费面容实施日前依照《信息走漏办 法》忖度划定在划定媒介上公告。 的公说念性，具体处理原则与操作程序遵循干系法律法例以及监管部门、自律执法的划定。 法例划定及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基金促销筹划，针对基金投资者依期和 不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时代，基金料理东说念主不错按中国证监会要求履行 必要手续后，对基金投资者妥当调低基金申购费率、基金赎回费率、援助费率和销售服务费 率。      七、   申购份额与赎回金额的盘算面容      本基金领受“金额申购”面容，申购价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行盘算。      （1）若投资者选拔申购 A 类基金份额，申购份额的盘算方法为：      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额      或，申购用度=固定申购费金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42 元    申购用度=10,000-9,881.42=118.58 元    申购份额=9,881.42/1.0500=9410.88 份    即投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%，假定申购当 日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9410.88 份 A 类基金份额。    （2）若投资者选拔申购 C 类基金份额，申购份额的盘算方法为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10,000/1.0500=9523.81 份    即投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    本基金领受“份额赎回”面容，赎回价钱以 T 日的各种基金份额净值为基准进行盘算， 盘算公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某投资者赎回 10 万份 A/C 类基金份额，份额抓有期限 6 天，对应赎回费率为 1.5%， 假定赎回当日 A/C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元    赎回用度=110,000.00×1.5%=1650 元    净赎回金额=110,000.00－1650=108,350.00 元    即投资者赎回本基金 A/C 类基金份额 10 万份，份额抓有期限 6 天，对应赎回费率 1.5%， 假定赎回当日 A/C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 108,350.00 元 东说念主民币。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别盘算基金份额净值。 盘算公式为：   盘算日某类基金份额净值＝盘算日该类基金份额的基金资产净值/盘算日该类基金份额 余额总和   本基金各种基金份额净值的盘算，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后盘算，并在 T+1 日 内走漏。遇特殊情况，经履行妥当次第，不错妥当蔓延盘算或走漏。   申购的有用份额为净申购金额除以当日对应的基金份额净值，有用份额单元为份，上述 盘算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实说明的有用赎回份额乘以当日对应的基金份额净值并扣除相应的用度。 上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。   八、   申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、   断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 肯求。 理东说念主无法盘算当日基金资产净值。 平方估值时。 产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 本领仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当暂 停接受基金申购肯求。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平方运行。 基金申购的情形。 局的审批及阛阓情况进行调整）。   发生上述除第 5 项之外的暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定断绝或暂停接受投资者的 申购肯求时，基金料理东说念主应当根据忖度划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的 申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理 东说念主应实时收复申购业务的办理。   十、   暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 肯求或减速支付赎回款项。 日，可能影响本基金投资，或导致基金料理东说念主无法盘算当日基金资产净值。 接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求。 本领仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 影响或挫伤基金份额抓有东说念主利益时。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平方运行。 的情形。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项时， 基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金料理东说念主应足额支付；如暂 时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。在暂停 赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十一、 多量赎回的情形及处理面容   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金援助中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金援助中转入肯求份额总和后的余额）卓越前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才调支付投资东说念主的沿途赎回肯求时，按平方赎回程 序实践。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的沿途赎回肯求有贫困或以为因支付 投资东说念主的沿途赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延 期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消 赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个通达日接续赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被铲除。缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一 并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎 回处理。   若本基金发生多量赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回肯求卓越上一通达日基金总份额 20% 的，基金料理东说念主不错对该单个基金份额抓有东说念主卓越该比例以上的赎回肯求实施缓期办理（基 金份额抓有东说念主可在提交赎回肯求时选拔将当日未获办理部分赐与铲除）。对该单个基金份额抓 有东说念主未卓越上一通达日基金总份额 20%的赎回肯求与其他账户赎回肯求，应当按照其肯求赎 回份额占当日肯求赎回总份额的比例，确定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者未能赎 回部分，除投资者在提交赎回肯求时选拔将当日未获办理部分赐与铲除外，蔓延至下一个开 放日办理，赎回价钱为下一个通达日的价钱。依照上述划定转入下一个通达日的赎回不享有 赎回优先权，并依此类推，直到沿途赎回为止。   （3）暂停赎回：连合 2 个通达日以上（含本数）发生多量赎回，如基金料理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得卓越   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他面容在 3 个交易日内文告基金份额抓有东说念主，说明忖度处理方法，并在 2 日内在划定 媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 停公告。 迟于从头通达日在划定媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停 公告中明确从头通达申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头通达的公告。   十三、 在畴昔舞动订价机制的实施条件熟练后，本基金不错领受舞动订价作机制为大 额申赎或赎回等特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的援救措施，舞动订价机制的干系原 理与操作方法，将遵循干系法律法例和监管部门、自律执法的干系划定。   十四、 基金援助   基金料理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金料理东说念主管 理的其他基金之间的援助业务，基金援助不错收取一定的援助费，干系执法由基金料理东说念主届 时根据干系法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与干系机构。   十五、   基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会认同的交易场面或者交易面容进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金料理东说念主公 告的业务执法办理基金份额转让业务。   十六、 基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生 的非交易过户以及登记机构认同、妥当法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额抓有东说念主物化，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于妥当条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。   十七、 基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的圭臬收取转托管费。   十八、 依期定额投资筹划   基金料理东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资筹划，具体执法由基金料理东说念主另行划定。投 资东说念主在办理依期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所划定的依期定额投资筹划最低申购金额。   十九、 基金的冻结、解冻与质押   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登 记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻 结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。   如干系法律法例允许基金料理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东说念主 将制定和实施相应的业务执法。   二十、 当本领条件熟练，本基金料理东说念主在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无 骨子不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安 排进行补充和调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交易所上市交易、申购和 赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无须召开基金份额抓有东说念主大会审 议，但应根据干系法例划定进行信息走漏。   二十一、 实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公告。                    第十部分   基金用度与税收    一、    基金用度的种类 费和仲裁费； pocket fees）； 印花税及预扣提税（以及与前述各项忖度的任何利息及用度）（简称“税收”）； 东说念主及基金资产由原任基金托管东说念主转动至新任基金托管东说念主以及由于境外托管东说念主更换导致基金资 产转动所引起的用度；    本基金停止计帐时所发生用度，按现实开销额从基金财产总值中扣除。    二、    基金用度计提方法、计提圭臬和支付面容    本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取料理费。本基金料理费按前一日基金资 产净值扣除所抓有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所抓有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若 为负数，则 E 取 0   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个处事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所抓有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所抓有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若 为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个处事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额资产净值的 0.30%年费率计提。盘算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托 管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个处事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按干系合同划定支付给基金销售机构 等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      销售服务费主要用于支付销售机构佣金，及基金料理东说念主的基金行销告滥用、促销行为费、 基金份额抓有东说念主服务费等。      销售服务费使用鸿沟不包括基金召募时代的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据忖度法例及相应条约划定，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 失；      四、   实施侧袋机制时代的基金用度      本基金实施侧袋机制时代，与侧袋账户忖度的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，忖度用度可酌情收取或减免，但基金料理东说念主不得就侧袋账户资产 收取料理费。      五、   基金税收      本基金支付给基金料理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的划定。      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度忖度 税收征收的划定代扣代缴。               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、程序性文献为本基金开立境表里资金账户、证券账户以 及投资所需的其他专用账户。基金托管东说念主可拜托境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、 证券交易所执法、阛阓旧例以过甚与基金托管东说念主签订的主次托管条约为本基金在境外开立资 金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金 托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相颓唐。   四、基金财产的防守及贬责   本基金财产颓唐于基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主和/或其拜托的境外托管东说念主防守。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金 销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、 扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。   本基金财产颓唐于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产，但上述资产不包括：（1）由基 金托管东说念主在计帐机构或其他证券集合处理系统中抓有的证券；（2）在过户代理东说念主处保存的集 合投资用具中的无凭证份额或其他权益。基金料理东说念主、基金托管东说念主不合证券托管机构负责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章铲除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。境外托管东说念主在因照章完了、被照章铲除或者被照章宣告清 盘或停业等原因进行停止计帐时，除非在干系法律法例强制要求下，不得将托管资产项下的 证券、非现款资产过甚收益归入其计帐资产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。基金份 额抓有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主相识，现款于存入托管账户时即组成基金托管东说念主、境外 托管东说念主的等额无担保债务，该等现款归入其计帐财产并不视为基金托管东说念主违背合同的划定， 除监犯律法例及铲除或清盘次第明文划定该等现款不得归于其计帐财产。   在妥当基金合同和《托管条约》忖度资产防守的要求下，对境外托管东说念主的停业而产生的 损失，基金托管东说念主应采选合理措施进行追偿，基金料理东说念主有义务配合基金托管东说念主进行追偿。 基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、遵法地选拔、委任和监督境外托管东说念主，且境 外托管东说念主已按照当地法律法例、基金合同及托管条约的要求防守托管资产的前提下，基金托 管东说念主对境外托管东说念主停业产生的损失不承担补偿责任。   境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所执法、阛阓旧例过甚与基金托管 东说念主签订的次托管条约抓有并防守基金财产。除非基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚境外托管东说念主存 在错误、浮滑、诈骗或特意不妥步履，基金料理东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外 托管东说念主所接收基金财产中的证券的悉数权、正当性或实在性（包括是否以邃密花样转让）及 其他效劳瑕玷。基金料理东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法例、证券、期货交 易所执法、阛阓旧例的看成或不看成承担责任。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金料理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金交往及证券交易的记录、凭证等干系贵寓，并按划定的期限防守，但境外托管东说念主抓有的与 境外托管东说念主账户干系贵寓的防守应按照境外托管东说念主的业务旧例防守。               第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金的通达日以及国度法律法例划定需要对外走漏基金净值的非开 放日。   二、 估值对象   基金所领有的办法 ETF 基金份额、股票、存托凭证、基金、债券、养殖用具和银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金料理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业司帐准则》、监 管部门忖度划定。   （一）对存在活跃阛阓且冒昧获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应领受最近交易日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不可实在反应公允价值的， 草率报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中斟酌不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值本领中不应将该限制看成特征斟酌。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其大量抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有耗费可利用数据 和其他信息支抓的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要害事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调整并确定公允 价值。   四、 估值方法   本基金投资的办法 ETF 基金份额以办法 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非交 易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、存托凭证等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及要害变化成分，调整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）对在境内交易所阛阓上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）对在境内交易所阛阓上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在境内交易所阛阓上市交易的可援助债券，以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本领确定公允价值。交易所阛阓 挂牌转让的资产支抓证券，领受估值本领确定公允价值；   （6）对在境内交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下， 应以活跃阛阓上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日 公允价值的情况下，草率阛阓报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为 或阛阓行为很少的情况下，应领受估值本领确定其公允价值；   （7）对于境外非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。 若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价 格提供机构的报价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开辟 行股票时公司推进公开辟售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会忖度划定确定公 允价值。   （1）银行间阛阓交易不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价。   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在较着各异，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （1）上市运动养殖用具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值；   （2）未上市养殖用具按成本价估值，如成本价不可反应公允价值，则领受估值本领确定 公允价值；若养殖用具价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市 商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最 近交易日的收盘价估值。 以最近一个交易日的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变 化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及要害变化成分，调整最近交易市价，确定公允价钱； 值估值，估值日前一处事日通达式基金单元净值未公布的，以此前最近一个处事日基金净值 盘算。货币基金以成本估值，逐日按当日的万份收益计提红利。   估值盘算中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主民币汇率的，领受 当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价；涉过甚他货币对东说念主民币的汇率， 领受指定数据服务商提供的估值日各式货币对好意思元折算率并领受套算的方法进行折算。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定调整或其他原因导致基金现实交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在干系税金调整日或现实支付日进行相应的估值调整。   对于非代扣代缴的税收, 基金料理东说念主可遴聘税收参谋人对干系投资阛阓的税收情况给予意 见和建议。境外托管东说念主根据基金料理东说念主的相通具体谐和基金在国外税务的申报、缴纳及提取 税收返还等干系处事。基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例划定，履行征税 义务。基金料理东说念主对最终税务的处理的实在准确负责。   除因基金料理东说念主或基金托管东说念主浮滑、特意步履导致的基金在税收方面变成的损失外，基 金料理东说念主和基金托管东说念主不承担责任。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 划定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、次第及干系法 律法例的划定或者未能充分重视基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据忖度法律法例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金忖度的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的办法，按照基金料理东说念主对基金资产净值的盘算 结果对外赐与公布。   五、 估值次第 值除以当日该类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国 家另有划定的，从其划定。   每个估值日盘算基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按划定公告。 划定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主根据干系法律法例及基金合同的 约定对外公布。   六、 暂停估值的情形 金料理东说念主应当暂停估值；   七、 基金份额净值的说明   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责盘算，基金托管东说念主 负责进行复核。基金料理东说念主应于每个通达日将盘算的对应的估值日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核说明后发送给基金料理东说念主，由 基金料理东说念主对基金净值信息赐与公布。   八、 估值特殊的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值特殊时，视为基金份额净值 特殊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售服务机构、 或投资东说念主自身的罪恶变成估值特殊，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪恶的责任东说念主应当对由于 该估值特殊遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值特殊处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。      上述估值特殊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值特殊已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值特殊责任方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值特殊发生的用度由估值特殊责任方承担；由于估值特殊责任方未 实时更正已产生的估值特殊，给当事东说念主变成损失的，由估值特殊责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值特殊责任方一经积极谐和，何况有协助义务确当事东说念主有耗费的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值特殊责任方草率更正的情况向忖度当事东说念主进行确 认，确保估值特殊已得到更正。      （2）估值特殊的责任方对忖度当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对估 值特殊的忖度径直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值特殊而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值特殊责 任方仍草率估值特殊负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值特殊责任方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的鸿沟内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；如果赢得不 当得利确当事东说念主一经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额 加上一经赢得的不妥得利返还的总和卓越其现实损失的差额部分支付给估值特殊责任方。      （4）估值特殊调整领受尽量收复至假定未发生估值特殊的正确情形的面容。      （5）由于时差、通讯或其他非可控的客不雅原因，在本基金料理东说念主和本基金托管东说念主协商一 致的时候点前无法说明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不看成基金资产估值特殊处 理。      估值特殊被发现后，忖度确当事东说念主应当实时进行处理，处理的次第如下：      （1）查明估值特殊发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值特殊发生的原因确定估 值特殊的责任方；      （2）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特殊变成的损失进行评估；      （3）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特殊的责任方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值特殊处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值特殊的更正向忖度当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值盘算出现特殊时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施防备损失进一步扩大。      （2）特殊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；特殊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律法例或监管机构另有划定的，从其划定处理。      九、 实施侧袋机制时代的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。      十、 特殊情形的处理 误处理； 值的应交税金有各异的，干系估值调整不看成基金资产估值特殊处理； 其他数据服务机构发送的数据特殊等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然一经采选必要、适 当、合理的措施进行搜检，然而未能发现该特殊的，由此变成的基金资产估值特殊，基金管 理东说念主和基金托管东说念主不错革职补偿责任。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施 减弱或排斥由此变成的影响。                  第十三部分 基金的收益与分派      一、 基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、 基金可供分派利润      基金可供分派利润指戒指收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益的 孰低数。      三、 基金收益分派原则 同》收效活气 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派面容是现款 分成； 减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不 同；      在对抓有东说念主利益无骨子性不利的影响下，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可对基 金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额抓有东说念主大会。      四、 收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额、分派面容及忖度手续费等内容。   五、 收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的忖度划定在划定媒介公告。   六、 收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份 额抓有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务执法》实践。   七、 实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，上述收益分派原则仅适用于主袋账 户资产和主袋账户份额抓有东说念主。                第十四部分 基金的司帐与审计  一、   基金司帐政策 下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照忖度划定编制基金司帐报表； 说明。  二、   基金年度审计 事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计； 所需按照《信息走漏办法》的忖度划定在划定媒介上公告。               第十五部分 基金的侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》、《公开召募通达式证券投资基金流 动性风险料理划定》、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》过甚他忖度法律法 规，本基金引入侧袋机制看成流动性风险料理用具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和次第   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘妥当《证券法》划定 的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计办法。   二、   实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 基金份额抓有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 金料理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与援助”部分的申购、 赎回划定适用于主袋账户份额。 照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求卓越前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东说念主盘算各项投 资运作筹划和基金功绩筹划时应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等面容收复流动性后，基金料理东说念主应当按照基金 份额抓有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等面容，实时向侧袋账户份额抓 有东说念主支付对应款项。   停止侧袋机制后，基金料理东说念主实时遴聘妥当《证券法》划定的司帐师事务所进行审计并 走漏专项审计办法。   五、   侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分划定的基金净值信息走漏面容和 频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时代本基金暂停 走漏侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时代，基金料理东说念主应当在基金依期请教中走漏请教期内特定资产处置进展 情况，走漏请教期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不看成特定资产最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的干系划定，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如 将来法律法例或监管执法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行妥当次第后，在对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对 本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                  第十六部分 基金的信息走漏   一、   本基金的信息走漏应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动性 风险料理划定》、《基金合同》过甚他忖度划定。干系法律对信息走漏的面容、登载媒介、报 备面容等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、   信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的划定走漏基金信息，并保证所走漏信息的实在性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会划定时候内，将应予走漏的基金信息通过 妥当中国证监会划定条件的宇宙性报刊（以下简称划定报刊）及《信息走漏办法》划定的互 联网网站（以下简称划定网站）等媒介走漏，并保证投资者冒昧按照基金合同约定的时候和 面容查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。   划定网站包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站。划定 网站应当无偿向投资者提供基金信息走漏服务。   三、   本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏义 务东说念主应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字。   五、   公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概要 东说念主大会召开的执法及具体次第，说明基金居品的特性等触及基金投资者要害利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及基金份额抓有东说念主服 务、指数的编制方法以及可供投资者免费查询指数信息的阶梯等内容。《基金合同》收效 后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金料理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招 募说明书，并登载在划定网站上；发生其他变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次基金招募 说明书。基金停止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生要害变更的，基金料理东说念主应当 在三个处事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金料理东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管条约登载 在划定网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在划定网站上走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个通达日后的次日， 通过划定网站、基金销售机构的网站或营业网点，走漏通达日的基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金料理东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日后的次日，在划定网站走漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的盘算面容及忖度申购、赎回费率，并保证投资者冒昧在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期请教，包括基金年度请教、基金中期请教和基金季度请教   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度请教，将年度请教登载 在划定网站上，将年度请教教导性公告登载在划定报刊上。基金年度请教中的财务司帐请教 应当经过妥当《证券法》划定的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期请教，将中期请教登 载在划定网站上，并将中期请教教导性公告登载在划定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度请教，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度请教教导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度请教、中期请教或者 年度请教。   如请教期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期请教“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 走漏该投资者的类别、请教期末抓有份额及占比、请教期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金料理东说念主应当在基金年度请教和中期请教中走漏基金组结伙产情况过甚流动性风险分 析等。      基金料理东说念主应在年度请教、半年度请教、季度请教平分别走漏基金料理东说念主、基金料理东说念主 高档料理东说念主员、基金司理等投辛勤理东说念主员以及基金料理东说念主推进抓有基金的份额、期限实时代 的变动情况。      本基金若投资境外养殖品，基金料理东说念主应在司帐年度收尾后 60 个处事日内向证监会提 交包括养殖品头寸及风险分析年度请教。      （七）临时请教      本基金发生要害事件，忖度信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时请教书，并登载在规 定报刊和划定网站上。      前款所称要害事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件： 托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 卓越百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到要害 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交易事项，但中国证监会另有划定的情形除外； 量活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元东说念主民币的情形； 要害影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）浮现公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，干系 信息走漏义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开浮现，并将忖度情况立即请教中国证监 会。      （九）基金份额抓有东说念主大会决议      基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）计帐请教      基金合同停止的，基金料理东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。计帐请教应当经过妥当《证券法》划定的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律 办法书。计帐组应当将计帐请教登载在划定网站上，并将计帐请教教导性公告登载在划定报 刊上。      （十一）投资资产支抓证券信息走漏      基金料理东说念主应在基金年报及中期请教中走漏其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券 市值占基金净资产的比例和请教期内悉数的资产支抓证券明细。      基金料理东说念主应在基金季度请教中走漏其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和请教期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明 细。      （十二）投资股指期货干系公告      基金料理东说念主应在季度请教、中期请教、年度请教等依期请教和招募说明书（更新）等文 件中走漏股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险筹划等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资办法等。      （十三）投资国债期货干系公告      基金料理东说念主应在季度请教、中期请教、年度请教等依期请教和招募说明书（更新）等文 件中走漏国债期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险筹划等，并充分揭 示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资办法等。      （十四）境内融资与转融通证券出借业务的干系公告      若本基金参与境内融资及转融通证券出借业务，应当在季度请教、中期请教、 年度报 告等依期请教和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资及转融通证券 出借交易的情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚料理情况 等，并就请教期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的要害关联交易事项作念注重的说明。      （十五）侧袋机制干系的公告   本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息走漏，详见本招募说明书“基金的侧袋机制”部分的划定。   （十六）中国证监会划定的其他信息。   六、   信息走漏事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专门部门及高档料理东说念主 员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当妥当中国证监会干系基金信息走漏内容与 花样准则等法律法例划定。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期请教、更新 的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐请教等公开走漏的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东说念主进行书面或电子说明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。基金料理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证干系报 送信息的实在、准确、完满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提 下，自主栽培信息走漏服务的质料。具体要求应当妥当中国证监会及中国证券投资基金业协 会自律执法的干系划定。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列 支。基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介走漏信息，然而其他寰球媒介不得早于划定媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏团结 信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计请教、法律办法书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止 10 年。   七、   信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。         第十七部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、   《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可实践，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议收效后两日内在划定媒介公告。   二、   《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系次第后，基金合同应当停止： 接的； 二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额抓有东说念主 大会对责罚决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   三、   基金财产的计帐 算小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的处事主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请教；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐请教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐请教出具法律 办法书；   （6）将计帐请教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   四、   计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   六、   基金财产计帐的公告   计帐过程中的忖度要害事项须实时公告；基金财产计帐请教经妥当《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐请教报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐请教登载在划定网站上，并将计帐请教教导性公告登载在划定 报刊上。   七、   基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及忖度文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法例约定的最 低期限。                     第十八部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住   所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时候：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   忖度东说念主：方圆   电 话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交 易所挂牌上市。交通银行连合 14 年置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 161 位；列《银大家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   戒指 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度，交通 银行完纯碎利润(包摄于母公司推进)东说念主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员用具有多年基金、证券和银行 的从业训戒，具备基金从业履历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高档专科本领职称， 职工的学历脉络较高，专科漫步合理，职业技能优良，职业说念德修养过硬，是一支敦朴勤勉、 积极跳跃、开拓更始、粗野进取的资产托管从业东说念主员戎行。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、实践董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职 责）、实践董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月 至 2018 年 6 月任中国银行实践董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香 港（控股）有限公司非实践董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币交易业 务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任 中国开辟银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信料理部总司理、湖北省分行行长、 风险料理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国开辟银行岳阳长岭支行、岳阳市中 心支行、岳阳分行，中国开辟银行信贷料理委员会办公室、信贷风险料理部处事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    刘珺先生，副董事长、实践董事、行长，高档经济师。    刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限责任公 司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理；2014 年 6 月至 间先后兼任光大永明东说念主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控 股有限公司实践董事兼副主席、中国光大国际有限公司实践董事兼副主席、中国光大实业（集 团）有限责任公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长助理、副行长 （时代先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融阛阓中心总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、投行业务部处事。刘 先生 2003 年于香港理工大学获工商料理博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资 产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障与 待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复 旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务策划情况    戒指 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托管了 基金公司特定客户资产料理筹划、证券公司客户资产料理筹划、银行答应居品、信赖筹划、私 募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基金、划转地方国有股权充实社保基金、 养老保障料理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产料理筹划、QFII 证券投资资 产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东说念主的里面约束轨制   （一）里面约束办法   交通银行严格礼服国度法律法例、行业规章及行内干系料理划定，加强里面料理，托管部 业务轨制健全并确保贯彻实践各项规章，通过对各式风险的识别、评估、约束及缓释，有用地 完结对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金抓有东说念主的正当权益。   （二）里面约束原则 于托管业务策划料理行为永久。 盖各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、实践、监督、反馈等各个策划次第，建立 全面的风险料理监督机制。 产彼此颓唐，对不同的受托基金资产分别成立账户，颓唐核算，分账料理。 部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施排斥里面约束中的盲点。 成科学合理的里面约束决策机制、实践机制和监督机制，通过行之有用的约束经由、约束措施， 建立合理的内控次第，保障各项内控料理办法被有用实践。 求相适合，尽量缩小策划运作成本，以合理的约束成本完结最好的里面约束办法。   （三）里面约束轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产托管业务指引》 等法律法例，托管部制定了一整套严实、完满的证券投资基金托管料理规章轨制，确保基金托 管业务运行的程序、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务料理办法》、《交通银行资产托 管业务风险料理办法》、《交通银行资产托管业务交易神秘料理划定》、《交通银行资产托管业务 从业东说念主员步履程序》、《交通银行资产托管业务运营档案料理办法》等，并根据阛阓变化和基金 业务的发展赓续加以完善。作念到业务单干科学合理，本领系统料理程序，业务料理轨制健全， 中枢功课区实行禁闭料理，落实各项安全拒绝措施，干系信息走漏由专东说念主负责。      托管部通过对基金托管业务各次第的事前揭示、事中约束和过后搜检措施完结全经由、全 链条的风险料理，遴聘国际闻名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭臬的里面约束评 审。      三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和次第      交通银行看成基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办 法》和忖度证券法例的划定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、 基金资产净值的盘算、基金料理东说念主薪金的计提和支付、基金托管东说念主薪金的计提和支付、基金的 申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等步履的合规性进行监督和核查。      交通银行看成基金托管东说念主，发现基金料理东说念主有违背《证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作料理办法》等忖度证券法例和《基金合同》的步履，实时文告基金料理东说念主赐与纠正， 基金料理东说念主收到文告后实时说明并进行调整。交通银行有权对文告县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金料理东说念主对交通银行文告的非法事项未能实时纠正的，交通银行按划定请教中国 证监会。      交通银行看成基金托管东说念主，发现基金料理东说念主有要害非法步履，按划定请教中国证监会，同 时文告基金料理东说念主限期纠正。                          第十九部分 境外托管东说念主   一、基本情况   称呼: 香港上海汇丰银行有限公司   注册地址: 香港中环皇后通衢中一号汇丰总行大厦   办公地址: 香港九龙深旺说念一号, 汇丰中心一座六楼   成立日历：1865年   料理层:   联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲   忖度东说念主: 钟咏苓   电话: +86 21 3888 2381   Email: sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址: www.hsbc.com   信用品级：圭臬普尔AA-   汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：金钱料理及个东说念主 银行、工商金融、环球银行及成本阛阓，为约4,200万名客户提供服务。咱们的业务网罗遍及 欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，隐敝全球62个国度和地区。   “汇通全球 开更始机”乃汇丰的责任，亦然集团价值所在。咱们阐述独到的专科学问、 才调、渊博视线及多元不雅点，致力于为客户开拓新鲜机遇。咱们云集东说念主才，集想广益，蕴蓄资 本，促进业务发展及增长，为集团的客户、雇员、投资者、社区，以至通盘世界缔造更好意思好 的畴昔。   汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，推进约175,000 名，遍布全球127个国度和地区。   二、境外托管东说念主的职责   对基金的境外财产，基金托管东说念主不错授权境外资产托管东说念主代为履行其对基金的受托东说念主职 责，包括但不限于： 产托管条约下为基金托管之QDII客抓有之投资； 的司帐、交易记录、并保存受托资产托管业务行为的记录、账册以过甚他干系贵寓。   境外托管东说念主须促使其次托管东说念主或代表东说念主尽其合理骁勇及判断力履行忖度条约所划定之责 任与义务，但境外托管东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主并无诈骗、浮滑、特意溺职之情况下，境外托 管代理东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主过甚董事、东说念主员过甚代理东说念主就其等因善意及恰當地履行境外 资产托管条约，或依照基金托管东说念主 (或其获授权东说念主)之相通或所为之步履而导致托管资产遇到 之任何损失、用度或任何后果均无须负上法律责任。   境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己诈骗、浮滑、特意溺职而导致托管资产遇到之损 失(但任何附带、盘曲、极度、隶属挫伤或惩责性挫伤补偿除外)的，基金托管东说念主应当承担相 应责任。在决定境外托管东说念主是否有罪恶、浮滑等不妥步履，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主 之间的条约的适用法律及当地的证券阛阓旧例决定。                          第二十部分 干系服务机构      一、 基金份额销售机构      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售干系事宜的问询、通达式基金的投资扣问及投诉 等。      基金料理东说念主可根据忖度法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金料理东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金干系业务时，请遵循各销售机构 业务执法与操作经由。      二、 注册登记东说念主      称呼：广发基金料理有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠      海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东说念主：葛长伟      忖度东说念主：李尔华      电话：020-89188970      传真：020-89899175 三、 出具法律办法书的讼师事务所 称呼：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单 元） 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 忖度东说念主：邓传远 四、 审计基金资产的司帐师事务所 称呼：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 实践事务合伙东说念主：刘维、肖厚发 电话：010-66001391 传真：010-66001392 承办注册司帐师：曹阳、吴琳杰             第二十一部分 基金合同的内容提要  一、 基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   （一）基金份额抓有东说念主的权益与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分派的数目将 可能有所不同。            《运作办法》过甚他忖度划定，基金份额抓有东说念主的权益包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项期骗 表决权；   （6）出席或者委派代表出席办法 ETF 份额抓有东说念主大会，对办法 ETF 份额抓有东说念主大会审议 事项期骗表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所抓有的办法 ETF 份额占本基 金资产的比例折算；   （7）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （8）监督基金料理东说念主的投资运作；   （9）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （10）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过甚他忖度划定，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：   （1）看重阅读并礼服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；      （3）温存基金信息走漏，实时期骗权益和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；      （5）在其抓有的基金份额鸿沟内，承担基金亏本或者《基金合同》停止的有限责任；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；      （7）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；      （9）礼服基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系交易及业务执法；      （10）向料理东说念主或销售机构提供法律法例划定的信息贵寓及身份评释文献，配合料理东说念主 或其销售机构就拜托东说念主风险承受才调、反洗钱等事项进行的遵法访谒；      （11）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金料理东说念主的权益与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓唐运用并料理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照划定召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及忖度法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度忖度法律划定，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或拜托其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金 合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及忖度法律划定决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回与援助肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗推进权益，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在妥当忖度法律、法例的前提下，制订和调整忖度基金认购、申购、赎回、援助 和非交易过户的业务执法；   （17）根据忖度划定，选拔、更换或铲除境外投资参谋人、证券经纪代理商以及证券登记 机构，并对其步履进行必要的监督；   （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；   （4）配备耗费的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划面容管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理的 基金财产和基金料理东说念主的财产彼此颓唐，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他忖度划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选妥当合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的划定，按忖度划定盘算并公告基金净值信息，确定各种基金份额申购、 赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请教；      （10）编制季度、中期和年度请教；      （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他忖度划定，履行信息走漏及请教义务；      （12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他忖度划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东说念主泄露，因向审 计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；      （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他忖度划定召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；      （16）按划定保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓，保 存期限不低于法律法例划定的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时候发出，何况保证投资者 冒昧按照《基金合同》划定的时候和面容，随时查阅到与基金忖度的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到忖度贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临完了、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时请教中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而革职；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金料理东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理忖度基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其他法律步履；      （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可收效，基金料理东说念主承 担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退 还基金认购东说念主；   （25）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）基金料理东说念主确保境外证券投资项下资金累计净汇出额不得卓越国度外汇料理局批 准的境外证券投资额度；   （28）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权益与义务   （1）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他用度；   （2）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及国 家法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失的情形，应报告中国证监会， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （3）根据干系阛阓执法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资 金计帐；   （4）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （6）选拔、更换境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则安全防守基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业场面，配备耗费的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此颓唐；对所 托管的不同的基金分别成立账户，颓唐核算，分账料理，保证不同基金之间在账户成立、资 金划拨、账册记录等方面彼此颓唐；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他忖度划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金料理东说念主代表基金签订的与基金忖度的要害合同及忖度凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他忖度划定另有划定外，在基 金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行为忖度的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐请教、季度、中期和年度请教出具办法，说明基金料理东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金料理东说念主有未实践《基金合同》 划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期限不低于法 律法例划定的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其拜托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按划定制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或忖度划定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他忖度划定，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临完了、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时请教中国证监会和银行监管 机构，并文告基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而革职；   （20）按划定监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）选拔妥当《试行办法》第十九条文定的境外托管东说念主。对基金的境外财产，基金托 管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的托管职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己 罪恶、浮滑等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应责任；在决定境外托管 东说念主是否存在罪恶、浮滑等不妥步履，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的条约适用法律及 当地的法律法例、证券阛阓旧例决定；但基金托管东说念主已按照严慎、遵法的原则选拔、委任和 监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例的要求托管资产的前提下，对境外托管 东说念主的停业而产生的损失，托管东说念主不承担责任；   （23）保护基金份额抓有东说念主利益，按照划定对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入作恶、非法，应当实时向中国证监会、外管局请教；   （24）在法律法例划定时限内，向中国证监会和外管局请教基金料理东说念主境外投资情况， 并按基金料理东说念主的跨境收付款指示及干系划定进行国际出入申报；   （25）基金托管东说念主应办理基金料理东说念主就料理本基金的忖度结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主 民币资金结算业务；   （26）基金托管东说念主应保存基金料理东说念主就料理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金交往、拜托及成交记录等干系贵寓，其保存期限不低于法律法例划定的最低期限；   （27）实时将公司步履信息文告基金料理东说念主；   （28）对基金料理东说念主发送的指示负有花样审查义务。对于妥当口头一致的指示，基金托 管东说念主实践该等指示所产生的损失，托管东说念主不承担责任；   （29）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、   基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的次第和执法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额抓有东说念主大会不成立日常机构。   鉴于本基金是办法 ETF 的蚁合基金，本基金与办法 ETF 之间在基金份额抓有东说念主大会方面 存在一定的忖度，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金份额出席或者委派代表出 席办法 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决，其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在办法 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有办法 ETF 份额的总和乘以 该基金份额抓有东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例。盘算结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金料理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东说念主以办法 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的拜托以本基 金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席办法 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金料理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集办法 ETF 基金份额抓 有东说念主大会的，须先遵循本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东说念主大会。本基 金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集办法 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，由本基金基 金料理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集办法 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）援助基金运作面容；   （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或提高销售服务费率，但法律法例要求调 整该等薪金圭臬或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、鸿沟或策略（法律法例和中国证监会另有划定的除外），但由 于办法 ETF 基金交易面容变更、停止上市或基金合同停止而变更基金投资办法、鸿沟或策略 的情况除外；   （9）基金料理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集办法 ETF 基金份额抓有 东说念主大会；   （10）变更基金份额抓有东说念主大会次第；   （11）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就团结事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要害影响的其他事项；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有 东说念主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）在法律法例和《基金合同》划定的鸿沟内调整本基金沿途或者部分份额类别的申购 费率、调低沿途或者部分份额类别的赎回费率、调低销售服务费率或变更收费面容；      （3）因相应的法律法例、交易所或登记机构的干系业务执法发生变动而应当对《基金合 同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；      （5）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例划定或中国证监会许可的鸿沟内 调整忖度认购、申购、赎回、援助、基金交易、非交易过户、转托管等业务执法；      （6）由于办法 ETF 停止上市或基金合同停止，而变更本基金投资办法、鸿沟或策略；      （7）因办法 ETF 变更或调整功绩比拟基准，本基金相草率功绩比拟基准进行变更或调 整；      （8）基金推出新业务或服务；      （9）调整基金份额类别成立；      （10）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集面容 基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。基金 料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得率性、干 扰。      （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告面容 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议花样；      （2）会议拟审议的事项、议事次第和表决面容；      （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；      （4）授权拜托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时候和地点；      （5）会务常设忖度东说念主姓名及忖度电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 金份额抓有东说念主大会所采选的具体通讯面容、拜托的公证机关过甚忖度面容和忖度东说念主、书面表 决办法寄交的截止时候和收取面容。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指定地点对表决办法的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决办法的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决办法 的计票进行监督的，不影响表决办法的计票效劳。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的面容   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会面容、通讯开会面欢跃法律法例和监管机构允许的 其他面容召开，会议的召开面容由会议召集东说念主确定。 场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金料理东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行基 金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主抓有基金份额 的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托评释妥当法律法例、                         《基金合同》和会议文告的划定，并 且抓有基金份额的凭证与基金料理东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证分解，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 同约定的其他面容在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面面欢跃基 金合同约定的其他面容进行表决。   在同期妥当以下条件时，通讯开会的面容视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内连合公布干系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理 东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告划定的面容收取基金份额 抓有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文告不参加收取书面表决办法的，不影 响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额抓有东说念主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面意 见或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表 出具书面办法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东说念主出具的拜托东说念主抓 有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托评释妥当法律法例、                              《基金合同》和会议文告 的划定，并与基金登记注册机构记录相符。 面容召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他面容进行表决，具体方 式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 下，授权面容不错领受书面、网罗、电话、短信或其他面容，具体面容在会议文告中列明。   （五）议事内容与次第   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面容下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条文定次第确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效劳。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主姓名（或单元称呼）和联 系面容等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以极度决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的面容通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，援助基金运作面容、更换 基金料理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为 有用。      基金份额抓有东说念主大会采选记名面容进行投票表决。      采选通讯面容进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据评释，不然提交妥当会议通 知中划定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥当会议文告划定的书 面表决办法视为有用表决，表决办法拖沓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面办法的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议 首先后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基 金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主 大会的主抓东说念主应当在会议首先后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有 东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主马上公布计票结 果。      （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主抓东说念主应当马上公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效劳。      在通讯开会的情况下，计票面容为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。如果领受通讯面容进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有不停 力。      （九）实施侧袋机制时代基金份额抓有东说念主大会的特殊约定      侧袋机制实施时代，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决；干系基金份额或表决权的比例指主袋账 户份额抓有东说念主和侧袋账户份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例。若 干系基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或 代表的基金份额或表决权妥当该等比例；若干系基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及 主袋账户的，则仅指侧袋账户份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 分之一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事次第、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致干系内 容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、   基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可实践，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议收效后两日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系次第后，《基金合同》应当停止： 接的； 二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额抓有东说念主 大会对责罚决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的处事主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请教；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐请教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐请教出具法律 办法书；   （6）将计帐请教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的忖度要害事项须实时公告；基金财产计帐请教经妥当《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐请教报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐请教登载在划定网站上，并将计帐请教教导性公告登载在划定 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及忖度文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法例约定的最 低期限。   四、   争议责罚面容   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》忖度的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁执法进行 仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有不停力，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应死守各自的职责，接续至意、勤勉、尽责地履行基金 合同划定的义务，重视基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统率。   五、   基金合同存放地和投资者取得合同的面容   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                第二十二部分 基金托管条约的内容提要    一、   基金托管条约当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称呼：广发基金料理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室    办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室    法定代表东说念主：葛长伟    成立时候：2003 年 8 月 5 日    批准成立机关：中国证监会    批准成立文号：证监基金字200391 号    策划鸿沟：基金召募；基金销售；资产料理以及中国证监会许可的其它业务    注册成本：14,097.8 万元东说念主民币    组织花样：有限责任公司    存续时代：抓续策划    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时候：1987 年 3 月 30 日    批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    策划鸿沟：继承公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供防守箱服务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务；策划结汇、售 汇业务。   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   组织花样：股份有限公司   存续时代：抓续策划   二、   基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履期骗监督权 资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金以办法 ETF（广发中证香港更始药交易型通达式指数证券投资基金（QDII））基金 份额、标的指数（中证香港更始药指数）成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资对 象。为更好地完结投资办法，本基金还可投资于境内阛阓和境外阛阓照章刊行的金融用具。   境内阛阓投资用具包括内地照章刊行或上市的其他股票、债券（包括国债、央行票据、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、可援助债券、可交 换债券等）、资产支抓证券、货币阛阓用具（包括债券回购、银行入款、同行存单等）、养殖 用具（包括股指期货、国债期货等）及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   境外阛阓投资用具包括已与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录的国度或地区证券 阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；在投资 香港阛阓时，本基金可通过港股通机制下允许买卖的划定鸿沟内的香港联合交易所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”）或及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行投资； 已与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基 金（包括 ETF）；政府债券、公司债券、可援助债券、住房按揭支抓证券、资产支抓证券等及 经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银 行票据、交易票据、回购条约、短期政府债券等货币阛阓用具（此方位称“银行”应当是中 资交易银行在境外成立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行）；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品； 远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖 居品；以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金可根据法律法例的划定参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金料理东说念主在履行妥当次第后， 不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非 现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货过甚他金融用具的投资比例 依照法律法例或监管机构的划定实践。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东说念主可依据届时有用的法律法例并在履行妥当次第后，当令合理地调整投资鸿沟及投资比例。   基金托管东说念主对基金料理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日伊始先履行。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应妥当以下划定：   （1）本基金境内投资应遵循以下限制：   在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 10%；在职 何交易日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和不得卓越基金 资产净值的 100%，其中，有价证券指 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出 股指期货合约价值不得卓越基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所抓有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差盘算）应当妥当基金合同对于股票投资 比例的忖度约定；   在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%；在职 何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金抓有的债券总市值的 30%；本基 金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 共计（轧差盘算）应当妥当基金合同对于债券投资比例的忖度约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一交易日基金资产净值的 30%； 资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与出 借业务的单只证券不得卓越基金抓有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不 得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算； 券限度的 10％； 其各种资产支抓证券共计限度的 10％； 支抓证券时代，如果其信用品级下降、不再妥当投资圭臬，应在评级请教发布之日起 3 个月 内赐与沿途卖出； 债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 期货阛阓波动、证券阛阓波动、证券停牌、基金限度变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金 不妥当前款所划定比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致； 股票合并盘算； 市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%； 所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。      除第 3）、8）、10）、11）条文定的情形外，因期货阛阓波动、证券阛阓波动、基金限度变 动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不妥当上述划定投资比例的，基金料理东说念主应当 在 10 个交易日内进行调整。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资 不妥当第 3）项划定的，基金料理东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不停止说明出借证 券。基金抓有证券的抓有期盘算不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作筹划盘算 鸿沟。   （2）本基金境外投资应遵循以下限制：   A、投资比例限制 受上述限制； 区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得卓越基金资产净值的 10%，其中抓有任一国度或地区市 场的证券资产不得卓越基金资产净值的 3%； 《基金合同》划定的运动受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 时借入现款的期限以中国证监会划定的期限为准；   B、金融养殖品投资   基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用料理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格礼服下列划定： 品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   ①悉数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个处事日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值 停止交易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得卓越基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度请教；      C、本基金不错参与证券假贷交易，何况应当礼服下列划定： 构评级； 旦借方爽约，本基金根据条约和忖度法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要； ③交易票据；④政府债券；⑤中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级 的境外金融机构（看成交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可铲除信用证； 一或悉数已借出的证券；      D、基金不错根据平方阛阓旧例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当礼服下列划定： 评级机构信用评级； 出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据条约和忖度法律有权保留或处置卖出收益以 满足索赔需要； 不低于支付现款的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据条约和忖度法律有权保留或处置已购入 证券以满足索赔需要； 任； 而未回购证券总市值均不得卓越基金总资产的 50%；   前项比例限制盘算，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   若基金卓越上述投资比例限制，应当在卓越比例后 30 个处事日内领受合理的交易措施减 仓，以妥当投资比例限制要求。   （3）本基金境表里投资均应遵循以下限制： 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等；   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成 份股流动性限制等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不妥当上述划定投资比例的，基 金料理东说念主应当 30 个交易日内进行调整，但中国证监会划定的特殊情形除外。   （4）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同的 忖度约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日伊始先。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制或按变更后的划定实践。 步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买重视金属或代表重视金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入现款的比例不 得卓越基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于约束或影响刊行该证券的机构或其料理层；   （12）径直投资与什物商品干系的养殖品；   （13）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行为；   （15）法律、行政法例和中国证监会划定拒接的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、现实约束东说念主或者 与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当妥当基金的投资办法和投资策略，遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则，贯注利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实践。干系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与走漏。要害关联交易应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、拒接步履划定或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东说念主协商一致，基 金料理东说念主可依据法律法例或监管部门划定径直对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份 额抓有东说念主大会审议。 与银行间债券阛阓进行监督。 间阛阓交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金料理东说念主向基金托管东说念主提供妥当法律法例及行业圭臬的银行间阛阓交易敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个处事日内电话或回函说明收到该名单。基金料理东说念主应依期和不 依期对银行间阛阓现券及回购交易敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个处事 日内电话或书面回函说明，新名单自基金托管东说念主说明当日收效。新名单收效前已与本次剔除 的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。 资信风险引起的损失,基金料理东说念主应当负责向干系责任东说念主追偿。 行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应妥当如下划定： 账目及核算的实在、准确。 明确两边在干系条约签署、账户开设与料理、投资指示传达与实践、资金划拨、账目查对、 到期兑付、文献防守以及入款证实书的开立、传递、防守等经由中的权益、义务和职责，以 确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 户贵寓、投资指示、入款证实书等忖度文献，切实履行托管职责。                                     《运作办法》 等忖度法律法例，以及国度忖度账户料理、利率料理、支付结算等的各项划定。 方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据忖度法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资产净值盘算、 各种基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分派、干系信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。如果基金料理东说念主未 经基金托管东说念主的审核私自将伪善的功绩发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此 不承担任何责任，并有权在发现后请教中国证监会。   （三）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在划定时候内回复并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督请教的，基金料理东说念主应积极配合提供干悉数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示或现实投资运作违背《基金法》过甚他忖度法例、 《基金合同》和托管条约划定的步履，应实时以书面花样文告基金料理东说念主限期纠正，基金管 理东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面花样向基金托管东说念主反馈，说明非法原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权请教中国证监会。      基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要害非法步履，应立即请教中国证监会，同期文告基金管 理东说念主在限期内纠正。      基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他忖度划定，或者违背《基 金合同》约定的，应当断绝实践，立即文告基金料理东说念主，并有权向中国证监会请教。      基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易次第一经收效的指示违背法律、行政法例和其他有 关划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金料理东说念主，并有权向中国证监会报 告。      三、   基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务监督和核查      根据《基金法》过甚他忖度法例、                    《基金合同》和托管条约划定，基金料理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全防守基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否实时、准确复核基金料理东说念主盘算 的基金资产净值和各种基金份额净值，是否根据基金料理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法 规划定和《基金合同》划定进行干系信息走漏和监督基金投资运作等步履。      基金料理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主防守的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产的 完满性和实在性，在划定时候内回复并改正。      基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账料理、私自挪用基金资产、未实践或 无故蔓延实践基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、 托管条约过甚他忖度划定的，应实时以书面花样文告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主 收到文告后应实时查对并以书面花样对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文告的非法事项未 能在限期内纠正的，基金料理东说念主应请教中国证监会。对基金料理东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督请教的，基金托管东说念主应积极配合提供干悉数据贵寓和轨制等。      基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要害非法步履，应立即请教中国证监会，同期文告基金托 管东说念主在限期内纠正。   四、   基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 业上的合理骁勇确保境外托管东说念主不得自交运用、贬责、分派基金的任何资产，非因基金财产 自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。 权，不得与基金料理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不 得彼此抵销。基金料理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律责任，其债权东说念主不得对基金财 产期骗请求冻结、扣押和其他权益。除照章律法例和基金合同的划定贬责外，基金财产不得 被贬责。 账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所执法、阛阓旧例以过甚与基金 托管东说念主签订的主次托管条约为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专 用账户。 基金的托管业求实行严格的分账料理，颓唐核算，确保基金财产的完满和颓唐。 基金托管东说念主签订的主次托管条约抓有并防守基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的 要求严慎、遵法的原则选拔、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例、 基金合同及托管条约的要求防守托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主停业产生的损 失不承担责任。在妥当基金合同和托管条约忖度资产防守的要求下，对境外托管东说念主的停业而 产生的损失，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示采选合理措施进行追偿，基金料理东说念主配合 基金托管东说念主进行追偿。除非基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚境外托管东说念主存在错误、浮滑、诈骗 或特意不妥步履，基金料理东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所接收基金财 产中的证券的悉数权、正当性或实在性（包括是否以邃密花样转让）过甚他效劳瑕玷。基金 料理东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法例、证券/期货交易所执法、阛阓旧例的 看成或不看成承担责任。 托管东说念主不得在职何基金资产上成立任何担保权益，包括但不限于典质、质押、留置等，但根 据基金财产所在地法律法例的划定而产生的担保权益除外。 东说念主负责与忖度当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主采选措施进行催收。由此给基金变成损失的， 基金料理东说念主应负责向忖度当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何责任。      （二）基金召募资产的考证      基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金料理东说念主遴聘妥当《证券法》规 定的司帐师事务所进行验资，出具验资请教，出具的验资请教应由参加验资的 2 名以上（含 东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系评释文献。      （三）基金的境内银行入款账户的开立和料理      （1）基金托管东说念主应负责本基金境内银行入款账户的开立和料理。      （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的境内银行入款账户，并根据中 国东说念主民银行划定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、防守和使用。基金料理东说念主 应当在开户过程中给予必要的配合，并保证所提供的账户开户材料的实在性和有用性，且在 干系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基金托管东说念主。本基金的一切货币出入行为，包括但 不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的境内银行入款账户进行。      （3）本基金境内银行入款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任 何银行入款账户进行本基金业务之外的行为。      （4）基金托管东说念主不错通过肯求通达本基金境内银行账户的企业网上银行业务进行资金支 付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业 务。      （5）基金境内银行入款账户的料理当妥当银行业监督料理机构的忖度划定。      （四）基金境内证券交收账户、资金交收账户的开立和料理      基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的面容在中国证券登记结算有限责任公司开立证 券账户。      基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。   基金料理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券 账户资产的料理和运用由基金料理东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户 即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基 金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。   （五）境内债券托管账户的开立和料理   （1）基金合同收效后，基金料理东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，基金托管东说念主在备案通 过后在中央国债登记结算有限责任公司及银行间阛阓计帐所股份有限公司以本基金的口头开 立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金料理东说念主负责肯求基金 插足宇宙银行间同行拆借阛阓进行交易，由基金料理东说念主在中国外汇交易中心开设同行拆借市 场交易账户。   （2）基金料理东说念主代表基金签订宇宙银行间债券阛阓债券回购主条约，条约原来由基金管 理东说念主保存。   （六）境内期货的干系账户的开立和料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系划定开立期货资金账户，在中国金融期货交易所 获取交易编码。期货资金账户称呼及交易编码对应称呼应按照忖度划定成立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行履历，基金料理东说念主授权基金托管东说念主理理干系银期 转账业务。   （七）基金投资境内依期/条约银行入款账户的开立和料理   境内依期/条约银行入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户 文献上加盖预留印鉴（须包括托管东说念主印记）及基金料理东说念主公章，境内银行入款账户为境内定 期/条约银行入款回款的惟一指定收款账户。   本基金投资银行入款时，基金料理东说念主应当与入款银行签订具体入款条约或入款说明票据， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账面容、支取面容、入款到期指定收款账户等 详情。   为贯注特殊情况下的流动性风险，依期入款条约中应当约定提前支取条件。   （八）境外结算账户和证券账户的开设和料理   基金托管东说念主拜托境外托管东说念主根据投资所在阛阓以及国度或地区的干系划定或行业旧例， 开立和料理进行基金的投资行为所需要的各种境外结算账户和证券账户，基金料理东说念主提供所 有必要协助。   境外结算账户和证券账户的开立和使用，仅限于满足开展基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金料理东说念主两边同意私自转让 基金的任何境外结算账户和证券账户，亦不得使用基金的任何境外结算账户和证券账户进行 基金业务之外的行为。境外证券账户资产的料理和运用由基金料理东说念主负责。   （九）其他账户的开立和料理   若中国证监会或其他监管机构在托管条约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的投资 业务，触及干系账户的开立和料理的，由基金料理东说念主协助基金托管东说念主或其境外托管东说念主根据有 关投资所在阛阓以及国度或地区的干系划定或行业旧例和《基金合同》的约定，开立忖度账 户。基金料理东说念主负责按忖度执法料理和运用该账户。   投资阛阓面在国度或地区法律法例等忖度划定对干系账户的开立和料理另有划定的，从 其划定办理。   （十）资产防守   基金料理东说念主同意，境外结算账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主 或其境外托管东说念主的银行身份抓有，基金份额抓有东说念主不合该现款资产享有优先求偿权，现款存 入资金账户时组成境外托管东说念主的等额债务，除监犯律法例及铲除或清盘次第明文划定该等现 金不归于计帐财产外。   除非基金料理东说念主按指示次第发送的指示另有划定，不然，基金托管东说念主和其境外托管东说念主应 在收到基金料理东说念主的指示后，按下述面容收付现款、或收付证券：(a)按照交易发生的司法管 辖区或阛阓的忖度惯常和既定旧例和次第作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言，按照 统率该系统运营的执法、条例和条件作出。基金托管东说念主和其境外托管东说念主应常常将该等忖度惯 例、次第、执法、条例和条件实时文告基金料理东说念主。   基金托管东说念主在因照章完了、被照章铲除或者被照章宣告清盘或停业等原因进行停止计帐 时，不得将基金财产归入其计帐财产。基金托管东说念主应自身，并尽交易上的合理骁勇确保其境 外托管东说念主建立安全的数据料理机制，安全完满地保存基金料理东说念主与基金财产干系的业务数据 和信息。   （十一）证券登记   境外证券的注册登记面容应妥当投资当地阛阓的忖度法律、法例和阛阓旧例。   基金托管东说念主应确保基金料理东说念主所料理的基金或基金份额抓有东说念主永久所以悉数证券的实益 悉数东说念主(beneficial owner)的面容抓有基金财产中的悉数证券。   基金托管东说念主应该：(a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券，何况(b)要乞降尽 交易上的合理骁勇确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独了了列记证券不属于境外托管东说念主， 无论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名面容现实抓 有，要乞降尽交易上的合理骁勇确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主 自有资产分别颓唐存放。   除非基金托管东说念主过甚境外托管东说念主存在错误、浮滑、诈骗或特意不妥步履，基金托管东说念主将 不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的悉数权、正当性或实在性（包括是否以 邃密花样转让）。   基金托管东说念主过甚境外托管东说念主应相通存放在证券系统的证券为基金的现实悉数东说念主抓有，但 须礼服统率该系统运营的执法、条例和条件。   由基金托管东说念主过甚境外托管东说念主为基金的利益而抓有的证券(无记名证券和在证券系统抓 有的证券除外)应按托管条约约定登记，投资当地阛阓的忖度法律、法例和阛阓旧例另有划定 的除外。   基金托管东说念主过甚境外托管东说念主应就其为基金利益而抓有证券的阛阓忖度证券登记面容的重 大改变文告基金料理东说念主，并应按照基金料理东说念主要求将这些阛阓发生的事件或旧例变化文告基 金料理东说念主。若基金料理东说念主要求改变托管条约约定的证券登记面容，基金托管东说念主过甚境外托管 东说念主应就此赐与充分派合。   （十二）基金财产投资的忖度什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的防守   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其境外托管东说念主的防守库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主过甚境外托管 东说念主之外机构现实有用约束的本基金资产不承担防守责任。   境内银行入款依期/条约入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责防守。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行防守，不负责对入款证实书真伪的辩别，不承担存 款证实书对应入款的本金及收益的安全防守责任。   （十三）与基金财产忖度的要害合同的防守   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金忖度的要害合同的原件分别由基金托管东说念主、基金管 理东说念主防守，干系业务次第另有限制除外。除托管条约另有划定外，基金料理东说念主在代基金签署 与基金忖度的要害合同期应尽可能保证抓有二份以上的原来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主 至少各抓有一份原来的原件，基金料理东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的防守期限 按照国度忖度划定实践。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得转动。   五、   基金资产净值盘算和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的盘算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金料理东说念主应每估值日对基金资产估值。估值原则应妥当《基金合同》、《对于证券投资 基金实践估值业务及份额净值计价忖度事项的文告》过甚他法律、法例的规 定。用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责盘算，基金托管东说念主 复核。基金料理东说念主应于每个估值日交易收尾后盘算当日的基金资产净值，以约定面容发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核后，将复核结果反馈给基金料理东说念主，由基金管 理东说念主对基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   本基金投资的办法 ETF 基金份额以办法 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非交 易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、存托凭证等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及要害变化成分，调整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）对在境内交易所阛阓上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）对在境内交易所阛阓上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在境内交易所阛阓上市交易的可援助债券，以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本领确定公允价值。交易所阛阓 挂牌转让的资产支抓证券，领受估值本领确定公允价值；   （6）对在境内交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下， 应以活跃阛阓上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日 公允价值的情况下，草率阛阓报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为 或阛阓行为很少的情况下，应领受估值本领确定其公允价值；   （7）对于境外非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。 若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价 格提供机构的报价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开辟 行股票时公司推进公开辟售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会忖度划定确定公 允价值。   （1）银行间阛阓交易不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价。   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在较着各异，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （1）上市运动养殖用具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值；   （2）未上市养殖用具按成本价估值，如成本价不可反应公允价值，则领受估值本领确定 公允价值；若养殖用具价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市 商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最 近交易日的收盘价估值。 以最近一个交易日的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变 化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及要害变化成分，调整最近交易市价，确定公允价钱； 值估值，估值日前一处事日通达式基金单元净值未公布的，以此前最近一个处事日基金净值 盘算。货币基金以成本估值，逐日按当日的万份收益计提红利。   估值盘算中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主民币汇率的，领受 当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价；涉过甚他货币对东说念主民币的汇率， 领受指定数据服务商提供的估值日各式货币对好意思元折算率并领受套算的方法进行折算。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定调整或其他原因导致基金现实交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在干系税金调整日或现实支付日进行相应的估值调整。   对于非代扣代缴的税收, 基金料理东说念主可遴聘税收参谋人对干系投资阛阓的税收情况给予意 见和建议。境外托管东说念主根据基金料理东说念主的相通具体谐和基金在国外税务的申报、缴纳及提取 税收返还等干系处事。基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例划定，履行征税 义务。基金料理东说念主对最终税务的处理的实在准确负责。   除因基金料理东说念主或基金托管东说念主浮滑、特意步履导致的基金在税收方面变成的损失外，基 金料理东说念主和基金托管东说念主不承担责任。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 划定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、次第及干系法 律法例的划定或者未能充分重视基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据忖度法律法例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金忖度的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的办法，按照基金料理东说念主对基金资产净值的盘算 结果对外赐与公布。   （二）净值差错处理   当发生净值盘算特殊时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成损 失的，由基金料理东说念主对基金份额抓有东说念主或者基金先行支付补偿金。基金料理东说念主和基金托管东说念主 应根据现实情况界定两边承担的责任，经说明后按以下条件进行补偿。   （1）如领受托管条约第八章“基金资产净值及基金份额净值的盘算与复核”中估值方法 的第 1－11 进行处理时，若基金料理东说念主净值盘算出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现， 且变成基金份额抓有东说念主损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付补偿金，就现实 向投资者或基金支付的补偿金额，由基金料理东说念主与基金托管东说念主按照管理费率和托管费率的比 例各自承担相应的责任；   （2）如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算结果，天然屡次从头盘算和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的盘算结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失以及因该交易日基金资产净值盘算顺延错 误而引起的损失，由基金料理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿责任；   （3）基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 12 项进行估值时，所变成的错误不看成 基金份额净值特殊处理。   由于证券交易所、期货交易所或外汇阛阓过甚登记结算公司发送的数据特殊，忖度司帐 轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然一经采选必要、妥当、合 理的措施进行搜检，然而未能发现该特殊的，由此变成的基金资产估值特殊，基金料理东说念主和 基金托管东说念主不错革职补偿责任。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施排斥或 缩小由此变成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的划定，则按新的划定实践；如果行业 有通行作念法，在不抵触法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额抓有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。   （三）基金司帐轨制   按国度忖度部门制定的司帐轨制实践。   （四）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，分别独马上成立、登录和防守本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理 东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务筹划的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的盘算和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （六）基金依期请教的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别颓唐编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个处事日内完成。依期请教文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个处事日内完成；《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基 金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金 料理东说念主不再更新基金招募说明书。中期请教在基金司帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告； 年度请教在司帐年度收尾后 3 个月内公告。   基金料理东说念主在月初 3 个处事日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以传真或其他两边 约定的面容将忖度报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个处事日内进行复核，并将 复核结果实时书面或以其他两边约定的面容文告基金料理东说念主。对于季度请教、中期请教、年 度请教、更新招募说明书等依期请教，基金料理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门划定的时 间内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金 料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理面容为准。如 果基金料理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金料理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度请教、中期请教或年度请教复核完毕后，不错出具复核 说明书（盖印）或以其他两边约定的面容说明，以备有权机构对干系文献审核搜检。   六、   基金份额抓有东说念主名册的防守   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和防守，基金料理东说念主和基金托管东说念主应分 别防守基金份额抓有东说念主名册，保存期不得低于法律法例划定的最低期限，法律法例另有划定 或有权机关另有要求的除外。如不可妥善防守，则按干系法例承担责任。   在基金托管东说念主要求或编制中期请教和年度请教前，基金料理东说念主应将忖度贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将 所防守的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应礼服守秘义务。   七、   争议责罚面容   干系各方当事东说念主同意，因托管条约而产生的或与托管条约忖度的一切争议，应通过友好 协商或者长入责罚。托管条约当事东说念主不肯通过协商、长入责罚或者协商、长入不成的，任何 一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁执法 进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是结尾的，并对干系各方当事东说念主均有不停力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时代，干系各方当事东说念主应死守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，接续至意、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管条约划定的义务，重视基金份额抓有东说念主的正当权益。   托管条约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。   八、   基金托管条约的变更、停止与基金财产的计帐   干系各方当事东说念主同意，因托管条约而产生的或与托管条约忖度的一切争议，应通过友好 协商或者长入责罚。托管条约当事东说念主不肯通过协商、长入责罚或者协商、长入不成的，任何 一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁执法 进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是结尾的，并对干系各方当事东说念主均有不停力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时代，干系各方当事东说念主应死守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，接续至意、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管条约划定的义务，重视基金份额抓有东说念主的正当权益。   托管条约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。             第二十三部分 对基金份额抓有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主根据基金份额抓有东说念主 的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、抓有东说念主注册登记服务   基金料理东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额抓有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额抓有东说念主理理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金交易份额的计帐过户等服务。   二、抓有东说念主交易记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额抓有东说念主名册上列明的悉数基金份额抓有东说念主的基金投资记录。 基金份额抓有东说念主每次交易收尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日首先为基金份额抓有 东说念主提供该笔交易成交说明单的查询服务。基金份额抓有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金料理东说念主 客户服务中心查询基金交易情况。基金料理东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易 的基金份额抓有东说念主的要求打印成交说明单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基金 份额抓有东说念主的要求进行成交说明。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他花样向通过广发基金直销系统抓有本公司基 金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下面容查阅对账单： 基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额抓有东说念主最近一季度或一年内 悉数申购、赎回等交易发生的时候、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季收尾后的 20 个处事日内向订制季度对账单服务的基金份额抓有东说念主以电子邮件花样发 送，年度对账单在每年度收尾后 20 个处事日内对悉数基金份额抓有东说念主以电子邮件花样发送。   本基金份额抓有东说念主可通过基金料理东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金料理东说念主的销售网点查询历史交易记录。   三、信息订制服务   基金份额抓有东说念主在肯求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交易说明及干系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短肯定务，内 容包括基金净值播报、交易说明等。已开立本公司基金账户未预留干系贵寓的基金份额抓有 东说念主可到销售网点或通过基金料理东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理贵寓变更。   四、信息查询   基金料理东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额抓有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金料理东说念主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金料理东说念主网站查询基金申购与 赎回的交易情况、账户余额、基金居品信息。   五、投诉受理   基金份额抓有东说念主不错通过基金料理东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金料理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务忖度面容   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn          第二十四部分 招募说明书存放及查阅面容   招募说明书公布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例划定将信息置备于 公司住所，供社会公众查阅、复制。            第二十五部分 其他应走漏事项             公告事项                 走漏日历 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报            告教导性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年年度请教提             示性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报            告教导性公告 对于广发中证香港更始药交易型通达式指数证券投资基金 发起式蚁合基金（QDII）2024 年境外主要交易阛阓节假    2023-12-28        日暂停申购赎回等业务的公告 对于广发中证香港更始药交易型通达式指数证券投资基金 发起式蚁合基金（QDII）暂停申购（含援助转入、依期       2023-12-21 定额和不定额投资）及赎回（含援助转出）业务的公告 对于广发中证香港更始药交易型通达式指数证券投资基金 发起式蚁合基金（QDII）通达日常申购、赎回、援助和       2023-11-03         依期定额投资业务的公告 广发中证香港更始药交易型通达式指数证券投资基金发起     式蚁合基金（QDII）基金合同收效公告 广发中证香港更始药交易型通达式指数证券投资基金发起 式蚁合基金（QDII）基金合同及招募说明书教导性公告                   第二十六部分 备查文献   （一）中国证监会准予广发中证香港更始药交易型通达式指数证券投资基金发起式蚁合 基金(QDII)注册召募的文献   （二）《广发中证香港更始药交易型通达式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)基 金合同》   （三）《广发基金料理有限公司通达式基金业务执法》   （四）《广发中证香港更始药交易型通达式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)托 管条约》   （五）法律办法书

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