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发布日期：2026-02-26 10:13    点击次数：75

广发安颐一年执有期混杂型证券投资基金      更新的招募说明书     基金料理东说念主：广发基金料理有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        时期：二〇二五年一月 【蹙迫辅导】   本基金于 2022 年 12 月 1 日经中国证监会证监许可20223059 号文准予召募注册。   本基金料理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完好。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和市集长进作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书。   基金料理东说念专揽理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩明白的保证。   基金料理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎远程的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品性格，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政 治、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券出奇的非系 统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金料理东说念主在基金料理实 施过程中产生的基金料理风险，本基金的特定风险等。   本基金《基金合同》奏效后，一语气五十个职责日出现基金份额执有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元东说念主民币的情形，基金合同将自动散伙。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、《基金产 品尊府概要》。   投资者认/申购本基金份额后需至少执有一年方可赎回，即在一年执有期内基金份额执有 东说念主不成提议赎回苦求。请投资者合理安排资金进行投资。   本基金将投资内地与股票市集往复互联互通机制试点允许买卖的划定范围内的香港联合 往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会根据市集环境的变化以及投资策略 的需要进行调整，遴荐将部分基金资产投资于港股通标的股票或遴荐不将基金资产投资于港 股通标的股票，因此本基金存在不合港股进行投资的可能。   本基金资产投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交 易功令等各异带来的出奇风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转 往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能明白出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平常往复，港股不成实时卖出，可能带来一定 的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险，详见本招募说明书“风险揭示”部分。   本基金投资范围包括信用生息品，信用生息品的投资可能靠近流动性风险、偿付风险以 及价钱波动风险，详见本招募说明书“风险揭示”部分。   本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，详见招 募说明书“风险揭示”部分。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受才调与居品风险之间的匹配考试，并须实时柔软销售机构对于本基金风险评级的调整 情况，严慎作出投资决策。   本次更新的招募说明书主要对审计基金资产的司帐师事务所等信息进行翻新，更新内容 截止日为 2024 年 12 月 28 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 据未经审计）。                           目 录                 第一部分       弁言   《广发安颐一年执有期混杂型证券投资基金招募说明书》                           （以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                         （以下简称“《基金法》”）、                                      《公开召募 证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                            《公开召募证券投资基金销售机构 监督料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                      《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》                                         （以 下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理划定》（以下简 称“《流动性风险料理划定》”）以及《广发安颐一年执有期混杂型证券投资基金基金合同》                                         （以 下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、完好性承担法律包袱。   广发安颐一年执有期混杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招 募说明书所载明的尊府苦求召募的。本基金料理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投 资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其执有基 金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他有 关划定享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额执有东说念主的职权和义务，应防御查阅 基金合同。                     第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 对本基金合同的任何有用翻新和补充 证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用翻新和补充 过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不竭力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议翻新，自 四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的翻新     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时时作念出的翻新 投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其时时作念出的翻新     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的翻新     《流动性风险料理划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理划定》及颁布机关对其时时作念出的翻新 海证券往复所沪港通业求实施办法》及上海证券往复所对其时时作念出的翻新 圳证券往复所深港通业求实施办法》及深圳证券往复所对其时时作念出的翻新     《互联互通指引》：指中国证监会 2016 年 10 月 11 日颁布并实施的《证券基金计算 机构参与内地与香港股票市集往复互联互通指引》 和香港联合往复统统限公司（以下简称香港联合往复所）建立本事联结，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖划定范围内的对方往复所上市的股票。内地与香港股 票市集互联互通机制包括沪港股票市集往复互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市 场往复互联互通机制（以下简称深港通） 务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖划定范围内的香港联合往复所上市的股票 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投汉典理办法》及关系法律律例划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投汉典理办法》及关系法律律例划定，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调遣、非往复过户、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非往复过户等 受广发基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、调遣、非往复过户、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的日历 清理结果报中国证监会备案后赐与公告的日历 月 若该日积年实践不存在对应日历或该对应日历为非职责日的，则顺延至下一职责日 非港股通往复日，则本基金不错不灵通基金份额申购、赎回或其他业务）     《业务功令》：指《广发基金料理有限公司灵通式基金业务功令》，是表率基金料理东说念主 所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金料理东说念主和投资东说念主共同征服 份额的步履 份额的步履 兑换为现款的步履 件，苦求将其执有基金料理东说念专揽理的、某一基金的基金份额调遣为基金料理东说念专揽理的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额)超 过上一灵通日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称 为 C 类基金份额 站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行按时入款（含契约 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产支执 证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或往复的债券等 置清理，目的在于有用欺压并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且采取估值本事仍导致公允价值存 在首要不确信性的资产；           （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要 不确信性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确信性的资产 险的信用生息器具                       第三部分   基金料理东说念主   一、   概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      天下斡旋客服热线：95105828                激动称号                   出资比例             广发证券股份有限公司                54.533%          烟火通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%        广州科技金融创新投资控股有限公司               7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                 总     计                100%   二、   主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和转换委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和转换委员会、中国南边电网有限包袱公司、广发证券 股份有限公司职责。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限包袱 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金料理 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金料理有限公司总司理，兼任广发国外资产料理有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公 司职责，曾任广发基金料理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任烟火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，烟火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨处事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉烟火本事服 务有限公司总司理，烟火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德坚强银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金料理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金料理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金料理有限公司董事长，广州广泰城发 计算议论有限公司董事长，广州科技金融创新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金料理有限公司董事长，广州基金国外股权投资基金料理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：安稳董事，博士，教练、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国外保障部党组文告、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：安稳董事，博士，教练，现任浙大城市学院法学院教练，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教练、 法律系副主任、法学院副院长、法学院教练，宁波大学法学院教练。      姚海鑫先生：安稳董事，博士，教练，现任辽宁大学新华国外商学院教练，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商料理学院副院长、工商料理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展计算处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司缱绻处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金料理有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金料理有限公司信息本事部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息本事部副司理、司理，广发基金料理有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金料理有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司营销料理部副总司理。曾任广发 基金料理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销料理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金料理有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销料理部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国外资产料理有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公司职责，曾任广发基金料理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元老本料理有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限包袱公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金料理有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金料理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司职责， 历任广发基金料理有限公司上海分公司总司理、轮廓料理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产料理公司、工 银瑞信基金料理有限公司和长盛基金料理有限公司职责，历任广发基金料理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金料理有限公司职责，历任广发基金料理有限公司研究员、机 构答理部副总司理、计算发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金料理有限公司、融通基金料理有限公司工 作，历任广发基金料理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司基金司理、广发国外资产料理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金料理有限公司职责，历任广发基金料理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司职责，历 任广发基金料理有限公司中央往复部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：守护长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投汉典理有限公司、合正投汉典理有限公司职责。历任广发基金料理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京处事处总司理，计策与创新业务部总司理。      曾刚先生，工商料理硕士，执有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金料理有限公 司混杂伙产投资副总监，兼任混杂伙产投资部联席总司理、广发集裕债券型证券投资基金基金 司理(自 2021 年 4 月 8 日起任职)、广发恒鑫一年执有期混杂型证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 17 日起任职)、广发集优 9 个月执有期债券型证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 24 日起任职)、广发恒益一年执有期混杂型证券投资基金基金司理(自 2021 年 8 月 3 日起任职)、 广发恒阳一年执有期混杂型证券投资基金基金司理(自 2021 年 10 月 27 日起任职)、广发恒享 一年执有期混杂型证券投资基金基金司理(自 2021 年 11 月 15 日起任职)、广发集悦债券型证 券投资基金基金司理(自 2022 年 1 月 6 日起任职)、广发安颐一年执有期混杂型证券投资基金 基金司理(自 2023 年 1 月 18 日起任职)、广发鑫源纯真配置混杂型证券投资基金基金司理(自 司理；华宝兴业基金料理公司债券研究员；华富基金料理有限公司基金司理、固定收益总监； 汇添富基金料理有限公司基金司理、固定收益副总监；广发基金料理有限公司混杂伙产投资部 总司理，广发集嘉债券型证券投资基金基金司理(自 2021 年 1 月 12 日至 2022 年 3 月 15 日)。      基金料理东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投汉典理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。      基金料理东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混杂伙产投资副总监曾刚先生、混杂伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险料理部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主 席。      基金料理东说念主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国外业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。      三、   基金料理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、   基金料理东说念主承诺   （1）严格征服《基金法》过甚他关系法律律例的划定，并建立健全里面操纵轨制，采取有 效措施，驻守违反《基金法》过甚他法律律例步履的发生；   （2）根据基金合同的划定，按照招募说明书列明的投资办法、策略及限制进行基金资产的 投资。   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例以及中国证监会划定结巴的其他步履。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不妥利益；   （3）不泄漏在职职时间明察的关联证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资缱绻等信息；   （4）不协助、接受托福或以其他任何面容为其他组织或个东说念主进行证券往复。   五、   基金料理东说念主的里面操纵轨制   基金料理东说念主的里面风险操纵轨制包括里面操纵大纲、基本料理轨制、部门业务规章等。内 部操纵大纲是对公司划定划定的内控原则的细化和张开，对各项基本料理轨制的统治和率领。 里面操纵大纲明确了里面操纵办法和原则、里面操纵组织体系、里面操纵轨制体系、里面操纵 环境、里面操纵措施等。基本料理轨制包括风险操纵轨制、基金投汉典理轨制、基金绩效评估 侦查轨制、聚会往复轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、信息系统料理轨制、职工秘密轨制、 危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭确立、职责要求、业务经由等的具体说明。   根据基金料理业务的特色，公司竖立步履递进、权责斡旋、严实有用的四说念内控防地： 业务均制定防御的操作经由，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺征服，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的包袱。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，顺利接受总司理的疏浚，安稳于其他部门和业务行为， 对里面操纵轨制的实行情况实行严格的查验和监督。 控防地。                       第四部分   基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   经营电话：010-66105799   经营东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   截止 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年事 38 岁，99%以上员 工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等本事职称。   三、基金托管业务计算情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来， 接收“敦朴信用、远程尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面操纵体系、表率的料理 模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里宏大投资者、 金融资产料理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最闇练的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保 险资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、 证券公司集结资产料理缱绻、证券公司定向资产料理缱绻、交易银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产料理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开 展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。截止 2024 年 9 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年取得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证 券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银 行，优良的服务品性取得国表里金融规模的执续招供和凡俗好评。   四、基金托管东说念主的里面操纵情况   中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据国外公认的里面操纵 COSO 准则从 里面环境、风险评估、操纵行为、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了托管业务里面风 险操纵体系，并纳入斡旋的风险料理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉执表率运作的原则，将建立系统、高效的风 险驻守和操纵体系视为职责要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况 的不竭出现，资产托管部彻心澈骨将风险料理置于与业务发展同等蹙迫的位置，视风险驻守和 操纵为托管业务生涯与发展的生命线。资产托管部实施全员风险料理，将风险操纵包袱落实到 具体业务部门和关系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次胜利通过评估组织里面操纵和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部取得无保钟情见的操纵及有用性讲演，充分标明安稳第三方对中国工商银 行托管服务在风险料理、里面操纵方面的健全性和有用性的全面招供，也说明中国工商银行托 管服务的风险操纵才调也曾与国外大型托管银行接轨，达到国外先进水平。   （1）资产托管业务计算料理正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展计策和计算办法；   （3）资产托管业务风险料理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管计算效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他计算料理关系信息的真确、准确、完好、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面操纵应联合决策、实行和监督全过程，覆盖资产托管 业务各项业务经由和料理行为，覆盖统统机构、部门和从业东说念主员。   （2）蹙迫性原则。资产托管业务里面操纵应在全面操纵基础上，柔软蹙迫业务事项、要点 业务要领和高风险规模。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面操纵应在机构确立、权责分派及业务经由等方面形成 彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面操纵应当与计算范围、业务范围和风险特色相适合， 并进行动态调整，以合理成本完结里面操纵办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面操纵应坚执风险为本、审慎计算的理念，竖立机构或 开展各项计算料理行为均应坚执内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面操纵应量度实施成本与预期效益，以合理成本完结 有用操纵。   资产托管业务里面操纵纳入全行斡旋的里面操纵体系。   （1）总行资产托管部根据里面操纵基本划定建立健全资产托管业务里面操纵体系，动作全 行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面操纵基本划定建立健全里面操纵体系，建立与托管 业务条线相适合的里面操纵运行机制，确信各项业务行为的风险操纵点，制定圭表斡旋的业务 轨制；采取稳当的操纵措施，合理保证托管业务经由的计算效率和效果，组织开展资产托管业 务里面操纵措施的实行、监督和查验，督促各机构落实操纵措施。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控料理职责，根据年度职责要点，按时或不定 期在全行开展关系业务监督查验，将托管业务查验款式整合到全行业务监督查验职责中，将全 行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价职责。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门动作里面操纵的实行机构，负责组织开展本机构 里面操纵的日常运行及自查职责，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部爱重里面操纵轨制的竖立，坚执把风险驻守和操纵的理念和方法融入 岗亭职责、轨制竖立和职责经由中，建立了一整套里面操纵轨制体系，包括《资产托管业务管 理划定》、《资产托管业务里面操纵料理办法》、《资产托管业务全面风险料理办法》、《资产托管 业务营运料理办法》、《资产托管业务合同料理办法》、《资产托管业务档案料理办法》、《资产托 管业务系统料理办法》、《资产托管业务首要突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员料理 办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授权、创新、合同、钤记、服务质料、收 费、反洗钱、驻守利益打破、业务一语气性、侦查、信息系统等全方面实行里面操纵措施。   资产托管业务切实履行风险料理第沿途防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管” 的料理念念路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险料理体系，以“管住东说念主、管住 钱、管好防地、管好底线”为料理要点，搭建适合资产托管业务特色的风险料理架构，通过推 进托管业务体制机制与完善集约化营运转换、建立资产托管风险料理委员会机制、完善资产托 管业务轨制体系、加强资产托管业务队列竖立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计 发现问题整改台账、加强东说念主员料理等措施，有用操纵操派头险、合规风险、声誉风险、信息科 技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性职责缱绻和救急预案，具备行之有用的灾 备还原决策、充足的转移办公开荒、同城异城相结合的备份办公场所、必要的职责主说念主员、科学 线路的 AB 岗亭确立及按时演练机制。在首要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连 续性营运影响进程的评估，当令遴荐或按序启动“原场所现场+居家”、“部分同城异域+居家”、 “部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+ 境外营运机构”形周至球、全天候营运网罗，向客户提供一语气性服务，确保托管居品日常往复 的实时清理和交割。   五、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管契约和关联基金律例的划定，基金托管东说念主对基金的投资范 围和投资对象、基金投融资比例、基金投资结巴步履、基金参与银行间债券市集、基金资产净 值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确信、基金收益分派、相 关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩明白数据等进行监督和核查，其中对基金的投 资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月启动。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管契约或关联基金法律律例 划定的步履，应实时以书面面容文书基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文书后应实时查对， 并以书面面容对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基 金托管东说念主应讲演中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要非法步履，应立即讲演中国证监会，同期文书基金料理 东说念主限期纠正。                          第五部分   关系服务机构      一、 基金份额销售机构      直销机构：广发基金料理有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国外广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售关系事宜的问询、灵通式基金的投资议论及投诉 等。      基金料理东说念主可根据关联法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金料理东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金关系业务时，请罢黜各销售机构 业务功令与操作经由。      二、 注册登记东说念主      称号：广发基金料理有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      法定代表东说念主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国外广场南塔31－33楼；广东省珠      海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      电话：020-89188970      传真：020-89899175      经营东说念主：李尔华 三、 出具法律观点书的讼师事务所 称号：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单 元） 负责东说念主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 经营东说念主：邓传远 四、 审计基金资产的司帐师事务所 称号：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 实行事务合伙东说念主：刘维、肖厚发 经营东说念主：吴琳杰 电话：010-66001391 传真：010-66001392 承办注册司帐师：曹阳、吴琳杰                    第六部分   基金的召募   基金料理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他关联划定召募 本基金，并于 2022 年 12 月 1 日经中国证监会证监许可20223059 号文准予召募注册。   本基金为契约型灵通式基金，基金存续期为不按时。   本基金自 2022 年 12 月 26 日至 2023 年 1 月 16 日进行发售。本基金召募对象为合乎法 律律例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                 第七部分   基金合同的奏效  一、   基金合同的奏效   本基金基金合同已于 2023 年 1 月 18 日奏效，自该日起，本基金料理东说念主肃穆启动料理本 基金。  二、   基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，一语气二十个职责日出现基金份额执有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元东说念主民币情形的，基金料理东说念主应在按时讲演中赐与败露；一语气五十个工 作日出现前述情形的，基金料理东说念主应当散伙基金合同，并按照基金合同的约定表率进行清理， 不需要召开基金份额执有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有划定时，从其划定。               第八部分   基金份额的申购、赎回与调遣      一、   申购与赎回的场所      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括： 点。      二、   申购与赎回的灵通日实时期      投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为上海证券往复所、深圳 证券往复所的平常往复日（若该职责日为非港股通往复日，则本基金不错不灵通申购与赎回）。 基金料理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除 外。灵通日的具体办理时期在招募说明书或关系公告中载明。      基金合同奏效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时期变更或其他特殊情况， 基金料理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的关联划定在划定媒介上公告。      基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不最初 3 个月启动办理申购，具体业务办理时期在申 购启动公告中划定。      基金料理东说念主自基金合同奏效之日对应的次年的年度对日（含该日，如该日为非职责日， 则顺延至下一职责日）启动办理赎回，具体业务办理时期在赎回启动公告中划定。      在确信申购启动与赎回启动时期后，基金料理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的关联划定在划定媒介上公告申购与赎回的启动时期。      基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调遣苦求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   本基金每个灵通日灵通申购，但投资东说念主每笔认购/申购的基金份额需至少执有满一年，在 一年执有期内不成提议赎回苦求。   对于每份基金份额，一年执有期指基金合同奏效日（对认购份额而言，下同）或基金份 额申购阐发日（对申购份额而言，下同）起至对应的次年的年度对日（不含）的执有时间， 如不存在该年度对日或该年度对日为非职责日的，则延后至下一职责日。   三、   申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日狡计的基金份额净值为基准进行狡计； 权益不受损伤并得到公说念对待。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主必须在新规 则启动实施前依照《信息败露办法》的关联划定在划定媒介上公告。   四、   申购与赎回的数额限制 申购费)东说念主民币；投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 基金份额执有东说念主当日执有份额减少导致在销售机构兼并往复账户保留的基金份额不及 1 份基 金份额时，注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同划定的， 投资者在该销售机构办理上述业务时，需同期罢黜销售机构的关系业务划定。 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采取上述措施对基金范围赐与操纵。具体见基金料理东说念主关系公告。 例限制。基金料理东说念主必须在调整前依照《信息败露办法》的关联划定在划定媒介上公告。   五、   申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构划定的表率，在灵通日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购苦求成立； 本基金登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额执有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；本基金登记机构阐发赎回时，赎复活效。投 资东说念主赎回苦求奏效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎回 或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基 金合同关联条件处理。   基金料理东说念主应以往复时期结果前受理有用申购和赎回苦求确今日动作申购或赎回苦求日 (T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行阐发。T 日提交的 有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查 询苦求的阐发情况。销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏效，而仅代表销 售机构如实招揽到苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的阐发情 况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其关系权益受损的， 基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申购不奏效， 则申购款项退还给投资东说念主。   在法律律例允许的范围内，基金料理东说念主或登记机构可根据关系业务功令，对上述业务办 理时期进行调整，本基金料理东说念主将于调整实施前按照关联划定赐与公告。   六、   申购费率、赎回费率   (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减。投资者在一天之内若是有多 笔申购，适用费率按单笔永诀狡计。   本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的普通投资者 实施离别的申购费率，特定投资者的范围及具体费率优惠详见基金料理东说念主发布的关系公告。   A 类基金份额的具体申购费率如下：             申购金额（M）            普通投资者申购费率             M＜100 万元              0.80%             M≥500 万元            每笔 1000 元   基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以实践收取为准。   (2)本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、 销售、注册登记等各项用度。   投资东说念主每笔认购/申购的基金份额需至少执有满一年，在一年执有期内不成提议赎回苦求。 投资东说念主执有满一年后赎回，不收取赎回费。 调整收费方式，基金料理东说念主依照关联划定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办 法》关联划定在划定媒介上公告。 以稳当调低基金申购费率、基金赎回费率、基金调遣费率和销售服务费率。 规划定及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金促销缱绻，针对基金投资者按时和不 按时地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，基金料理东说念主不错按中国证监会要求履行必 要手续后，对基金投资者稳当调低基金申购费率、赎回费率、调遣费率和销售服务费率。 金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率罢黜关系法律律例以及监管部门、自律功令的规 定。      七、   申购份额与赎回金额的狡计方式      （1）若投资者遴荐申购 A 类基金份额，则申购份额的狡计公式为：      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额      或，申购用度=固定申购费金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      （2）若投资东说念主遴荐申购 C 类基金份额，则申购份额的狡计公式为：      申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      例 1：某普通投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 0.80%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：      净申购金额=50,000/（1+0.80%）=49603.17 元      申购用度=50,000－49603.17=396.83 元      申购份额=49603.17/1.0160＝48822.02 份      即：普通投资者投资 50,000 元申购本基金，对应费率为 0.80%，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0160 元，则可得到 48822.02 份基金份额。      例 2：某投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：      申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份      即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，加上认购资金在认购期内取得的 利息，可得到 9523.81 份基金份额。      采取“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行狡计，狡计公式：      赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例 1：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额执有期限 400 天，对应赎回费率为 0， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为：   净赎回金额=100,000×1.2130-0=121,300.00 元   即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额执有期限 400 天，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121,300.00 元。   例 2：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额执有期限为 400 天，假定赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2125 元，则其可得到的净赎回金额为：   净赎回金额=100,000×1.2125-0＝121,250.00 元   即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额执有期限为 400 天，假定赎回当日 C 类基金 份额净值是 1.2125 元，则其可得到的净赎回金额为 121,250.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永诀狡计基金份额净值。 本基金基金份额净值的狡计公式为：   狡计日某类基金份额净值＝狡计日该类基金份额的基金资产净值/狡计日该类基金份额 余额总和。   本基金各种基金份额净值的狡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日 内败露。遇特殊情况，经经履行稳当表率，不错稳当延伸狡计或败露。   申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为 份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   赎回金额为按实践阐发的有用赎回份额乘以当日该类基金份额基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   八、    申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、   拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平常运行。 本事仍导致公允价值存在首要不确信性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应当暂 停接受基金申购苦求。 到或者最初 50%，或者变相遮掩 50%聚会度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定拒却或暂停接 受投资者的申购苦求时，基金料理东说念主应当根据关联划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时， 基金料理东说念主应实时还原申购业务的办理。   十、   暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 苦求或减慢支付赎回款项。 本事仍导致公允价值存在首要不确信性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项时， 基金料理东说念主应按划定报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金料理东说念主应足额支付；如暂 时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主， 未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份 额执有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况消 除时，基金料理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十一、 多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调遣中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额)最初前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按平常赎回程 序实行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的全部赎回苦求有困难或以为因支付 投资东说念主的全部赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延 期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确信当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消 赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日链接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一 并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎 回处理。   （3）若本基金发生多半赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回苦求最初上一灵通日基金总份 额 20%的，基金料理东说念主不错对该单个基金份额执有东说念主最初该比例以上的赎回苦求实施脱期办 理（基金份额执有东说念主可在提交赎回苦求时遴荐将当日未获办理部分赐与拆除）。对该单个基金 份额执有东说念主未最初上一灵通日基金总份额 20%的赎回苦求与其他账户赎回苦求，应当按照其 苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，确信该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时遴荐将当日未获办理部分赐与拆除外，延伸至下 一个灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价钱。依照上述划定转入下一个灵通日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生多半赎回，如基金料理东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得最初 20 个 职责日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额执有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在划定 媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 迟于再行灵通日在划定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停 公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十三、 基金调遣   基金料理东说念主不错根据关系法律律例以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金料理东说念主 料理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关系功令由基金料理东说念主 届时根据关系法律律例及本基金合同的划定制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与关系机构。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间暂不允许进行彼此调遣。   十四、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监 会招供的往复场所或者往复方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金料理东说念主公 告的业务功令办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理接收、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   接收是指基金份额执有东说念主逝世，其执有的基金份额由其正当的接收东说念主接收；捐赠指基金 份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于合乎条件 的非往复过户苦求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭表收费。   十六、 基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的圭表收取转托管费。   十七、 按时定额投资缱绻   基金料理东说念主不错为投资东说念垄断理按时定额投资缱绻，具体功令由基金料理东说念主另行划定。投 资东说念主在办理按时定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所划定的按时定额投资缱绻最低申购金额。   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律律例或监管机构另有划定的除外。   如关系法律律例允许基金料理东说念垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东说念主 将制定和实施相应的业务功令。   十九、 实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的划定或关系公告。                第九部分   基金的投资   一、   投资办法   本基金在严格操纵风险和保执资产流动性的基础上，通过对不同资产类别的优化配置， 充分挖掘市集潜在的投资契机，远程完结基金资产的永远稳健升值。   二、   投资范围   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 创业板过甚他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、地点 政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可调遣债券（含分离往复可转债）、 可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券）、资产支执证券、债券回购、银行入款、同 业存单、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权、信用生息品以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关系划定）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳当表率后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为混杂型基金，基金的投资组合比例为：股票资产、可调遣债券与可交换债券的 猜度投资比例占基金资产的比例为 10%-30%（其中投资于港股通标的股票的比例不得最初股 票资产的 50%）；同行存单投资占基金资产的比例不最初 20%；每个往复日日终在扣除国债期 货、股指期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指 期货、国债期货、股票期权、信用生息品过甚他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机 构的划定实行。   如法律律例或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金料理东说念主在履行稳当表率后， 不错作念出相应调整。   三、   投资策略   （一）大类资产配置   本基金在研究宏不雅经济基本面、政策面和资金面等多种成分的基础上，判断宏不雅经济运 行所处的经济周期及趋势，分析不同政策对各种资产的市集影响，评估股票、债券及货币市 场器具等大类资产的估值水温文投资价值，根据大类资产的风险收益特征进行纯真配置，确 定合适的资产配置比例，并当令进行调整。   在境内股票和香港股票方面，本基金将轮廓筹商以下成分进行两地股票的配置（其中港 股投资将通过港股通进行）： 势等）；   （二）债券投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风险变化等 成分进行轮廓分析，构建和调整固定收益证券投资组合，远程取得稳健的投资收益。   本基金通过对 GDP、CPI、国出门入等国民经济运行缱绻进行深远的研究，分析宏不雅经济 运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对 市集利率水温文收益率弧线畴昔的变化趋势作念出掂量和判断，结合债券市集资金供求结构及 变化趋势，确信固定收益类资产的久期配置。   本基金将根据对畴昔市集利率走向的掂量，动态调整组合的办法久期。在预期利率处于 上升通说念时，稳当裁减组合久期，以遮掩债券市集下降的风险；在预期利率处于下降通说念时， 稳当提高组合久期，以共享债券市集高涨的收益。   类属配置主要包括资产类别遴荐、各种资产的稳当组合以及对资产组合的动态料理。本 基金通过情景分析和历史掂量相结合的方法，                    “从上至下”在债券一级市集和二级市集，银行 间市集和往复所市集，银行入款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确 定具有最优风险收益特征的资产组合。本基金将在信用利差水平较高时较多配置信用债券， 在信用利差水平较低时较多配置国债、央行单子等利率债品种。   （1）收益率弧线配置策略   收益率弧线配置策略是根据对收益率弧线体式变动的预期，建立或改变组合期限结构。 本基金将在掂量收益率弧线变动的标的、确信本基金债券组合办法久期的基础上，结合对收 益率弧线变化的掂量，根据收益率弧线体式变动的情景分析，遴荐合适的策略构建组合的期 限结构，并进行动态调整。   （2）骑乘策略   骑乘策略是一种基于收益率弧线形态分析对债券组合进行当令调整的债券投汉典理策略。 该策略是指当收益率弧线比拟陡峻，即相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线 陡峻处的债券，也即收益率水平相对较高的债券。跟着执有期限延长，债券剩余期限将会缩 短，此时债券收益率水平较投资期初将会有所下降，通过债券收益率的下滑来取得老本利得 收益。   信用债市集举座的信用利差水温文信用债刊行主体自身信用现象的变化都会对信用债个 券的利差水平产生蹙迫影响。一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度和债券 市集的供求现象等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金将采取表里结 合的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以确信发借主体的信用现象。 本基金的信用债投资策略主要包括信用利差弧线配置和信用债券精选两个方面。   本基金投资于信用债（含资产支执证券，下同）的信用评级为 AA 及以上，投资于信用评 级为 AA 的信用债占信用债资产的比例不高于 20%，投资于信用评级为 AA+的信用债占信用债 资产的比例不高于 50%，投资于信用评级为 AAA 的信用债占信用债资产的比例不低于 50%。上 述信用评级为主体评级，如无主体评级，参考债项评级。本基金执有信用债时间，若是其信 用评级下降不再合乎前述圭表，原则上应在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出。   （1）信用利差弧线配置   信用利差弧线的走势顺利影响相应债券品种的信用利差。因此，本基金将基于信用利差 弧线的变化进行相应的信用债券配置操作。最先，本基金料理东说念主里面将研究和分析经济周期、 国度政策、行业景气度、信用债券市集供求、信用债券市集结构、信用债券品种的流动性及 关系等成分变化对信用利差弧线的影响；其次，本基金将轮廓参考外部泰斗、专科信用评级 机构的研究效率，预判信用利差弧线举座及分行业走势；临了，本基金将确信信用债券总体 配置比例及分行业投资比例。   （2）信用债券精选   本基金将借助本基金料理东说念主里面专科研究才调，并轮廓参考外部泰斗、专科研究机构的 研究效率，对发借主体企业进行深远的基本面分析，并结合债券刊行条件，以确信信用债券 的实践信用风险现象过甚信用利差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差相对较 大的优质品种。发借主体基本面分析缱绻包括但不限于国民经济运行的周期阶段，债券刊行 东说念主所处行业发展长进、业务发展现象、企业市形势位、财务现象、料理水温文债务水对等。 在基本面分析基础上，轮廓分析个券的到期收益率、往复量、票息率、信用品级、信用利差 水平、税赋特色等刊行条件，对个券进行内在价值评估，精选估值合理或者相对估值较低、 到期收益率较高、票息率较高的债券。   可调遣债券与可交换债券（为表述便捷，本节以下统称为“可转债”）兼具权益类证券与 固定收益类证券的性格，本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深远挖掘以明确该可 转债的债底保护，驻守信用风险，另一方面，还会进一步分析公司的盈利和成长才调以确信 可转债中永远的高涨空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业 地位、竞争上风、财务稳健性、盈利才调、治理结构等方面进行检会，精选财务稳健、信用 走嘴风险小的可转债进行投资。   本基金将在定量分析与主动研究相结合的基础上，结合可转债订价模子、往复价钱以及 其转股价值，对可转债是否转股制定投资策略以及遴荐合适的调遣时机。此外，本基金还将 仔细研究挖掘可转债的条件价值，包括修正转股价条件、回售条件、赎回条件等，这些条件 在特定环境下对可转债价值有着较大的影响。   本基金将要点对市集利率、刊行条件、支执资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响资产支执证券价值的成分进行分析，并扶植采取数目化订价模子， 评估资产支执证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （三）股票投资策略   本基金将主要罢黜“从下到上”的分析框架，采取定性分析和定量分析相结合的方法， 精选具有执续竞争上风和增长后劲、估值合理的上市公司股票构建股票组合。   通过财务和运营数据进行企业价值评估，初步筛选出具备上风的股票备选库。本基金主 要从盈利才调、成长才调以及估值水对等方面进行考量。   （1）盈利才调   本基金通过盈利才调分析评估上市公司创造利润的才调，主要参考的缱绻包括净资产收 益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。   （2）成长才调   投资方法上爱重投资价值与成长后劲的均衡，一方面利用价值投资圭表筛选廉价股票， 幸免市集波动时的风险和股票价钱高企的风险；另一方面，利用成长性投资可共享高成长收 益的契机。本基金通过成长才调分析评估上市公司畴昔的盈利增长速率，主要参考的缱绻包 括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。   （3）估值水平   本基金通过估值水均分析评估当前市集估值的合感性，主要参考的缱绻包括市盈率（P/E）、 市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、目田现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等。   从执续成长性、市集长进以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。   （1）执续成长性方面，通过对上市公司分娩、本事、市集、计算现象等方面的深远研究， 评估具有执续成长才调的上市公司。   （2）在市集长进方面，需要考量的成分包括市集的广度、深度、政策扶执的强度以及上 市公司利用创新才调取得竞争上风、开拓市集、进而创造利润增长的才调。   （3）公司治理结构优劣对包括公司计策、创新才调、盈利才调乃至估值水平都有至关重 要的影响。本基金将从上市公司的料理层、计策定位和料理轨制体系等方面对公司治理结构 进行评价。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往复的股票投资策略实行。   （四）金融生息品投资策略   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，遴荐流动性好、往复 活跃的期货合约，并根据对质券市集和期货市集运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估 值订价，与股票现货资产进行匹配，完结多头或空头的套期保值操作，由此取得股票组合产 生的逾额收益。本基金在运用股指期货时，将充分筹商股指期货的流动性及风险收益特征， 对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益性格。   国债期货动作利率生息品的一种，有助于料理债券组合的久期、流动性和风险水平。管 理东说念主将按照关系法律律例的划定，结合对宏不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集进行 定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水 平、套期保值的有用性等缱绻进行追踪监控。国债期货关系投资罢黜法律律例及中国证监会 的划定。   本基金投资股票期权将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的，结合投资办法、 比例限制、风险收益特征以及法律律例的关系限制和要求，确信参与股票期权往复的投资时 机和投资比例。   本基金若投资信用生息品，将按照风险料理的原则，以风险对冲为目的，并征服证券交 易所或银行间市集的关系划定。料理东说念主将结合根据所执标的债券等固定收益品种的投资策略， 合理评估信用生息品的价钱和流动性，确信投资金额、期限、风险敞口等。料理东说念主将加强交 易敌手方、创设机构的风险料理，合理漫衍往复敌手方、创设机构的聚会度，对往复敌手方、 创设机构的财务现象、偿付才调及杠杆水对等进行必要的尽责拜谒与严格的准入料理。   四、   功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：沪深 300 指数收益率×10%+东说念主民币计价的恒生指数收益率×5%＋ 中债-新轮廓金钱（总值）指数收益率×85%。   采取该比拟基准主要基于如下筹商：   沪深 300 指数轮廓反应沪深证券市集的举座现象，市集代表性较强，适相助为本基金 A 股投资的比拟基准。恒生指数是由恒生指数有限公司编制，是香港市集存在历史最永久的指 数，是反应香港股票市集明白最具有代表性的综算缱绻，适相助为本基金港股投资的比拟基 准。中债-新轮廓金钱（总值）指数省略较好的反应债券市集变动的全貌，适相助为本基金 债券投资的比拟基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例确立了功绩比拟基准的 权重。   若是指数编制单元住手狡计编制以上指数或改动指数称号、或今后法律律例发生变化、 或有更稳当的、更能为市集宽绰接受的功绩比拟基准推出、或市集上出现愈加适用于本基金 的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管东说念主协商一致，履行稳当表率后变更功绩比拟 基准并实时公告，不消召开基金份额执有东说念主大会审议。   五、    风险收益特征   本基金是混杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金和债券型基金，低于股 票型基金。   本基金投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及往复功令等各异带来的出奇风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能明白出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往复日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平常往复，港股不成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   六、    组合限制   本基金的投资组合将罢黜以下限制： （其中投资于港股通标的股票的比例不得最初股票资产的 50%）；同行存单投资占基金资产 的比例不最初 20%； 保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等； 股合并狡计）不最初基金资产净值的 10％； 时上市的 A+H 股合并狡计），不最初该证券的 10％； 券范围的 10％； 其各种资产支执证券猜度范围的 10％； 执证券时间，若是其信用品级下降、不再合乎投资圭表，应在评级讲演发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出； 所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 指期货合约价值，不得最初基金资产净值的 10%；在本基金认购份额的锁定执有期内，任何 往复日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得最初基金 资产净值的 100%；在本基金认购份额的锁定执有期结果后，在职何往复日日终，执有的买 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得最初基金资产净值的 95%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，执有的卖出期货合约价值不得最初基金 执有的股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得最初上一往复日基金资产净值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货 合约价值猜度（轧差狡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关联约定； 债期货合约价值，不得最初基金资产净值的 15%；在职何往复日日终，执有的卖出洋债期货 合约价值不得最初基金执有的债券总市值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，猜度（轧差狡计）应当合乎基金合 同对于债券投资比例的关联约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得最初上一往复日基金资产净值的 30%； 权合约支付和收取的职权金总额不得最初基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执 有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或往复所功令招供 的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得最初基金资产净值的 20%。 其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计； 属性的信用生息品；本基金不得执有合约类信用生息品；本基金执有的信用生息品口头本金 不得最初本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于兼并信用保护卖方的各种 信用生息品的口头本金猜度不得最初基金资产净值的 10%；因证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合乎上述划定投资比例的， 基金料理东说念主应在 3 个月内进行调整； 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念专揽理的全部投资组合执有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得最初该上市公司可流畅股票的 30%；透顶按照关联指数的组成比例进行 证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金不合乎 该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致； 在本基金认购份额锁定执有期到期后，本基金总资产不得最初基金净资产的 140%； 股票合并狡计；   除上述第 2、9、17、18 项划定的情形外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基 金范围变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合乎上述划定投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会另有划定的除外。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起启动。   七、   结巴步履   为调理基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实践操纵东说念主或者 与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎本基金的投资办法和投资策略，罢黜基金份额执有东说念主利益优先原则，驻守利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。关系往复必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例赐与败露。首要关联往复应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安稳董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   八、    法律律例或监管部门取消上述组合限制、结巴步履划定或从事关联往复 的条件 和要求，本基金可不受关系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、结巴步履划定或从 事关联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准；经与基金托管东说念主协商 一致，基金料理东说念主可依据法律律例或监管部门划定顺利对基金合同进行变更，该变更不消召 开基金份额执有东说念主大会审议。   九、    基金料理东说念主代表基金应用激动或债权东说念主职权的处理原则及方法  有东说念主的利益；  当利益。   十、   侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并议论司帐师事务所观点后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   十一、 投资组合讲演  广发基金料理有限公司董事会及董事保证本讲演所载尊府不存在作假记录、误导性述说 或首要遗漏，并对本讲演内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带包袱。  基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据基金合同划定，于 2024 年 5 月 23 日复核了 本讲演中的财务缱绻、净值明白和投资组合讲演等内容，保证复核内容不存在作假记录、误 导性述说或者首要遗漏。  本投资组合讲演所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本讲演中所列财务数据未经审计。                                     占基金总资产的比例  序号       款式       金额（元）                                        （％）        其中：普通股       71,961,923.22            21.79           存托凭证       1,044,685.95             0.32        其中：债券       254,183,375.17            76.96        资产支执证券                   -                -        其中：买断式回购        的买入返售金融资                  -                         -        产        银行入款和结算备        付金猜度    注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 4,188,079.69 元，占基金资产净值 比例 1.42%。                                                     占基金资产净 代码          行业类别               公允价值（元）                                                     值比例（％）   A 农、林、牧、渔业                           471,563.00         0.16   B 采矿业   C 制造业                          49,873,922.55           16.85   D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                 5,034,342.00         1.70   E 建筑业                                972,340.00         0.33   F 批发和零卖业                           1,413,019.00         0.48   G 交通运载、仓储和邮政业                        701,055.00         0.24   H 住宿和餐饮业                                      -              -   I 信息传输、软件和信息本事服务业                  5,973,716.03         2.02   J 金融业                                         -              -   K 房地产业                                        -              -   L 租出和商务服务业                         2,363,294.90         0.80   M 科学研究和本事服务业                                  -              - N 水利、环境和人人设施料理业                      368,802.00            0.12 O 住户服务、修理和其他服务业                               -               - P 培植                                          -               - Q 卫生和社会职责                                     -               - R 文化、体育和文娱业                          387,459.00            0.13 S 轮廓                                          -               -  猜度                               68,818,529.48           23.25 注：上述行业分类的数据已包含存托凭证。        行业类别     公允价值（东说念主民币）             占基金资产净值比例（%）         动力           657,067.44                   0.22        原材料               -                         -         工业               -                         -   非日常生活糜费品               -                         -       日常糜费品              -                         -        医疗保健              -                         -         金融       1,711,566.40                     0.58        信息本事              -                         -        通讯业务      1,819,445.85                     0.61        公用行状              -                         -        房地产               -                         -         猜度       4,188,079.69                     1.42 注：以上分类采取彭博提供的国外通用行业分类圭表。                                                          占基金资产  序号    股票代码   股票称号        数目(股)     公允价值(元)                                                          净值比例                                                       (％)                                                 占基金资产净值比 序号                债券品种    公允价值（元）                                                   例（％）            其中：政策性金融债            20,233,475.41            6.84                                                         占基金资 序号   债券代码     债券称号       数目(张)          公允价值（元）         产净值比                                                         例(％) 本基金本讲演期末未执有资产支执证券。 本基金本讲演期末未执有贵金属。 本基金本讲演期末未执有权证。 （1）本基金本讲演期末未执有股指期货。 （2）本基金本讲演期内未进行股指期货往复。      （1）本基金本讲演期末未执有国债期货。      （2）本基金本讲演期内未进行国债期货往复。 份有限公司在讲演编制日前一年内曾受到国度金融监督料理总局或其派出机构（含原中国银 行保障监督料理委员会）的处罚。中国银行股份有限公司在讲演编制日前一年内曾受到中国 东说念主民银行的处罚。      本基金对上述主体刊行的关系证券的投资决策表率合乎关系法律律例及基金合同的要 求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案 拜谒，或在讲演编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。 形。       序号             称号               金额（元）            序号          债券代码   债券称号   公允价值(元)   占基金资产                                           净值比例(%) 本基金本讲演期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                          第十部分     基金的功绩    本基金料理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、远程尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔明白。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    广发安颐一年执有期混杂 A：                                           功绩比拟                         净值增长     功绩比拟               净值增长                        基准收益         阶段              率圭表差     基准收益              ①－③      ②－④                率①                         率圭表差                          ②        率③                                            ④                -5.79%    0.23%    1.29%    0.14%   -7.08%    0.09%    自基金合    同奏效起        -5.25%    0.27%    3.22%    0.14%   -8.47%    0.13%    于今    广发安颐一年执有期混杂 C：                                           功绩比拟                         净值增长     功绩比拟               净值增长                        基准收益         阶段              率圭表差     基准收益              ①－③      ②－④                率①                         率圭表差                          ②        率③                                            ④             -6.15%     0.23%     1.29%     0.14%      -7.44%   0.09%  自基金合  同奏效起       -5.70%     0.27%     3.22%     0.14%      -8.92%   0.13%  于今 动的比拟                  广发安颐一年执有期混杂型证券投资基金             累计份额净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图                  (2023 年 1 月 18 日至 2024 年 3 月 31 日)  （1）广发安颐一年执有期混杂 A   （2）广发安颐一年执有期混杂 C   注：本基金建仓期为基金合同奏效后 6 个月，建仓期结果时各项资产配置比例合乎本基 金合同关联划定。               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相安稳。   四、基金财产的撑执和刑事包袱   本基金财产安稳于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基 金合同》的划定刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章放胆、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金料理东说念专揽理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念专揽理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。                第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复场所的往复日以及国度法律律例划定需要对外 败露基金净值的非往复日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支执证券、生息器具和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金料理东说念主在确信关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、监 管部门关联划定。   （一）对存在活跃市集且省略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采取最近往复日的 报价确信公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往复日的报价不成真确反应公允价值的， 支吾报价进行调整，确信公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中筹商不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产执有者的，那么在估值本事中不应将该限制动作特征筹商。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其多量执有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有饱和可利用数据 和其他信息支执的估值本事确信公允价值。采取估值本事确信公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调整并确信公允 价值。   四、 估值方法   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及首要变化成分，调整最近往复市价，确信公允价钱；   （2）对在往复所市集上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金料理东说念主与基金托管东说念主 另行协商约定；   （3）对在往复所市集上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在往复所市集上市往复的可调遣债券，以逐日收盘价动作估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值本事确信公允价值。往复所市集 挂牌转让的资产支执证券，采取估值本事确信公允价值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，支吾市集报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市 场行为很少的情况下，应采取估值本事确信其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的兼并股票的 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采取估值本事确信公允价值，在估值本事难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联划定确信公 允价值。   （1）银行间市集往复不含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在昭着各异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生首要变化的，采取最近往复日结算价估值。 任，不因托福而免除；采取的第三方估值机构未提供估值价钱时，按照关联法律律例及企业 司帐准则要求，采取合理估值本事确信公允价值。 金估值的公说念性。 民币汇率，以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 划定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关系法 律律例的划定或者未能充分调理基金份额执有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据关联法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐包袱方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的观点，按照基金料理东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。   五、 估值表率 值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基 金料理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有划定的，从其划定。   每个估值日狡计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按划定败露。 的划定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按划定对外公布。   六、 估值额外的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值额外时，视为基金份额净 值额外。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪过变成估值额外，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪过的包袱东说念主应当对由于该 估值额外遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值额外处理原则”给予补偿， 承担补偿包袱。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值额外包袱方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外包袱方承担；由于估值额外包袱方未 实时更正已产生的估值额外，给当事东说念主变成损失的，由估值额外包袱方对顺利损失承担补偿 包袱；若估值额外包袱方也曾积极妥洽，何况有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿包袱。估值额外包袱方支吾更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值额外已得到更正。      （2）估值额外的包袱方对关联当事东说念主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对估 值额外的关联顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值额外而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值额外责 任方仍支吾估值额外负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值额外包袱方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的职权；若是取得不 当得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额 加上也曾取得的不妥得利返还的总和最初其实践损失的差额部分支付给估值额外包袱方。      （4）估值额外调整采取尽量还原至假定未发生估值额外的正确情形的方式。      估值额外被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：      （1）查明估值额外发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值额外发生的原因确信估 值额外的包袱方；      （2）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值额外变成的损失进行评估；      （3）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法由估值额外的包袱方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值额外的更正向关联当事东说念主进行阐发。      （1）基金份额净值狡计出现额外时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施驻守损失进一步扩大。      （2）额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；额外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律律例或监管部门机关另有划定的，从其划定。      七、 暂停估值的情形 金料理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金资产净值和各种份额的基金份额净值由基金料理东说念主负责狡计， 基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个灵通日往复结果后狡计当日的基金资产净值 和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐发 后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。   九、 特殊情形的处理 误处理； 由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采取必要、稳当、合理的措施进 行查验，然则未能发现该额外的，由此变成的基金资产估值额外，基金料理东说念主和基金托管东说念主 免除补偿包袱。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施缩小或摒除由此变成的 影响。   十、 实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。               第十三部分 基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益的 孰低数。   三、 收益分派原则 体分派决策以公告为准。若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款 分成；红利再投资的基金份额的执有期肇端日，按原份额的执有期肇端日启动狡计，与原份 额适用同样的锁定执有期； 减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金兼并类别的每一基金份额享有同均分派权；   在合乎法律律例及基金合同约定，并对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响的前提下， 经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，不需召 开基金份额执有东说念主大会。   四、 收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额、分派方式等内容。   五、 收益分派决策确凿信、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的关联划定在划定媒介公告。   法律律例或监管机关另有划定的，从其划定。   六、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务功令》实行。   七、 实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，上述收益分派原则仅适用于主袋账 户资产和主袋账户份额执有东说念主。                  第十四部分 基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金散伙清理时所发生用度，按实践支拨额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。料理费的狡计方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个职责日内从基金 财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个职责日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 狡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个职责日内按照指定的账户旅途进行支付，注册登记机构收到后按相 关合同划定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金料理东说念主的基金行销告徒然、促销行为 费、基金份额执有东说念主服务费等。   销售服务费的使用范围不包括基金召募时间的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联律例及相应契约划定，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、   不列入基金用度的款式   基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透顶履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失； 基金料理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；                             《基金合同》奏效前的关系 用度；其他根据关系法律律例及中国证监会的关联划定不得列入基金用度的款式。   四、   实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制时间，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但基金料理东说念主不得就侧袋账户资产 收取料理费。   五、   基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的划定代扣代缴。               第十五部分 基金的司帐与审计  一、   基金的司帐政策 下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照关联划定编制基金司帐报表； 阐发。  二、   基金的年度审计 事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息败露办法》的关联划定在划定媒介公告。                  第十六部分 基金的信息败露   一、   本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性 风险料理划定》、《基金合同》过甚他关联划定。关系法律对信息败露的方式、登载媒介、报 备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、   信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主等法律律例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会划定时期内，将应予败露的基金信息通过 合乎中国证监会划定条件的天下性报刊（以下简称划定报刊）及《信息败露办法》划定的互 联网网站（以下简称划定网站）等媒介败露，并保证投资者省略按照基金合同约定的时期和 方式查阅或者复制公开败露的信息尊府。   划定网站包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站。划定 网站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。   三、   本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、   公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品尊府概要 东说念主大会召开的功令及具体表率，说明基金居品的性格等触及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息败露及基金份额执有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当 在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府概要的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当 在三个职责日内，更新基金居品尊府概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金散伙运作 的，基金料理东说念主不再更新基金居品尊府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在划定网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在划定网站败露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日各种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站败露半年度和年度 临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按时讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载 在划定网站上，将年度讲演辅导性公告登载在划定报刊上。基金年度讲演中的财务司帐讲演 应当经过合乎《证券法》划定的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登 载在划定网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在划定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在划定报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度 讲演。   如讲演期内出现单一投资东说念主执有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东说念主的权益，基金料理东说念主至少应当在按时讲演“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 败露该投资东说念主的类别、讲演期末执有份额及占比、讲演期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金料理东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中披 露基金组合伙产情况过甚流动性风险分析等。   （七）临时讲演   本基金发生首要事件，关联信息败露义务东说念主应在 2 日内编制临时讲演书，并登载在划定 报刊和划定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往复事项，中国证监会另有划定的情形除外； 发生变更； 量动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元东说念主民币的情形； 影响的其他事项或中国证监会、本基金合同划定的其他事项。      （八）清醒公告      在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东说念主权益的，关系信息败露 义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开清醒，并将关联情况立即讲演中国证监会。      （九）基金份额执有东说念主大会决议      基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）投资资产支执证券的信息败露      基金料理东说念主应在基金年报及中期讲演中败露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券 市值占基金净资产的比例和讲演期内统统的资产支执证券明细。      基金料理东说念主应在基金季度讲演中败露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占 基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明 细。      （十一）投资股指期货关系公告      基金料理东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募说明书（更新）等文 件中败露股指期货往复情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险缱绻等，并充分揭 示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资办法等。      （十二）投资国债期货关系公告   基金料理东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募说明书（更新）等文 件中败露国债期货往复情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险缱绻等，并充分揭 示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资办法等。   （十三）投资股票期权的关系公告   基金料理东说念主应当在按时信息败露文献中败露参与股票期权往复的关联情况，包括投资政 策、执仓情况、损益情况、风险缱绻、估值方法等，并充分揭示股票期权往复对基金总体风 险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资办法。   （十四）投资信用生息品关系公告   基金料理东说念主应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募说明书（更新）等 文献中防御败露信用生息品的投资情况，包括投资策略、执仓情况等，并充分揭示投资信用 生息品对基金总体风险的影响，以及是否合乎既定的投资办法及策略。   （十五）清理讲演   基金合同散伙的，基金料理东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理报 告。清理讲演应当经过合乎《证券法》划定的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律 观点书。清理组应当将清理讲演登载在划定网站上，并将清理讲演辅导性公告登载在划定报 刊上。   （十六）投资港股通标的股票的关系公告   基金料理东说念主应当在基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演等按时讲演和更新的招 募说明书等文献中败露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证 券投资基金通过港股通投资香港股票市集的信息败露另有划定时，从其划定。   （十七）侧袋机制关系的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十八）中国证监会划定的其他信息。   六、   信息败露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定成心部门及高等料理东说念主 员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息败露内容与 阵势准则等律例的划定。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、各种份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时 讲演、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金清理讲演等公开败露的关系基金信息进 行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐发。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金料理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报 送信息的真确、准确、完好、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介败露信息，然则其他人人媒介不得早于划定媒介败露信息，何况在不同媒介上败露兼并 信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律功令的关系划定。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲演、法律观点书的专科机构，应 当制作职责底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》散伙后 10 年。   七、   信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。               第十七部分 基金的侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》、《公开召募灵通式证券投资基金流 动性风险料理划定》、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》过甚他关联法律律例， 本基金引入侧袋机制动作流动性风险料理器具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和表率   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并议论司帐师事务所观点后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合乎《证券法》划定 的司帐师事务所进行审计并败露专项审计观点。   二、   实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基金份额执有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 金料理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确信是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与调遣”部分的申购、 赎回划定适用于主袋账户份额。 照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求最初前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东说念主狡计各项投 资运作缱绻和基金功绩缱绻时应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原往复等方式还原流动性后，基金料理东说念主应当按照基金 份额执有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执 有东说念主支付对应款项。   散伙侧袋机制后，基金料理东说念主实时遴聘合乎《证券法》划定的司帐师事务所进行审计并 败露专项审计观点。   五、   侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、散伙侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分划定的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金料理东说念主应当在基金按时讲演中败露讲演期内特定资产处置进展 情况，败露讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不动作特定资产最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的关系划定，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分， 如将来法律律例或监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主 协商一致并履行稳当表率后，在对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，可顺利 对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。               第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资神志和往复轨制等各式成分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利质顺利 影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平 会受到利率变化的影响。   （4）上市公司计算风险。上市公司的计算好坏受多种成分影响，如料理才调、财务状 况、市集长进、行业竞争、东说念主员教化等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投 资的上市公司计算不善，其股票价钱可能下降，或者省略用于分派的利润减少，使基金投资 收益下降。固然基金不错通过投资各种化来漫衍这种非系统风险，但不成透顶遮掩。   （5）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，往复相对较不 活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现才调的风险。   （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款面容来分派，而现款可能因为通货蔓延 的影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。   （7）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比畴昔较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现走嘴、无法支付到期本息，或由于债 券刊行东说念主信用品级裁减导致债券价钱下降，将变成基金资产损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为成分、料理系统确立不妥变成操作诞妄或公司 里面失控而可能产生的损失。料理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监督查验过程 中，由于决策诞妄而给基金资产变成的可能的损失；   （2）操派头险：指基金投资决策实行中，由于投资指示不解晰、往复操作诞妄等东说念主为 成分而可能导致的损失；   （3）本事风险：是指公司料理信息系统确立不妥等成分而可能变成的损失。 损失。   流动性风险指在灵通式基金运作过程中，可能会发生基金料理东说念主未能以合理价钱实时变 现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，防御了解本基金的 申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金料理东说念主不错轮廓利用备用的流动性风 险料理器具以减少或支吾基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回苦求被暂停接受、赎回款 项被减慢支付、基金估值被暂停、基金采取舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性 偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票及存 托凭证、港股通标的股票、债券等，其中股票资产、可调遣债券与可交换债券的猜度投资比 例占基金资产的比例为 10%-30%（其中投资于港股通标的股票的比例不得最初股票资产的 资产的组成进行量度和优化，保执组合的漫衍性，裁减投资风险。   （3）多半赎回情形下的流动性风险料理措施   在本基金往复过程中，可能会发生多半赎回的情形。多半赎回可能会产生基金仓位调整 的困难，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。当本基金出现多半赎回时，基金料理东说念主 不错采取部分脱期赎回、暂停赎回、减慢支付赎回款项等措施进行流动性风险料理。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，防御了解本基金暂停估值的情形及表率。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份 额净值，基金料理东说念主可暂停招揽投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错采取舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。当基金采取舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行调整，使得市集的冲击成本省略分派给实践申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 损伤并得到公说念对待。   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至成心的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于有用欺压并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平常灵通赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变面前期具有不确信性，最终变现价钱也具有不确信性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，基金料理东说念主狡计各项投资运作缱绻和基金功绩缱绻时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额的 净值，即便基金料理东说念主在基金按时讲演中败露讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的包袱。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确信申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   指基金料理或运作过程中，违反国度法律、律例的划定，或者基金投资违反律例及基金 合同关联划定的风险。   （1）本基金为混杂型基金，其预期收益和风险均高于货币型基金、债券型基金，而低 于股票型基金；   （2）选股方法、选股模子风险；   （3）基金司理主不雅判断额外的风险；   （4）其他风险。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期 货往复中因基差波动的不确信性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种各异变成的风险。合约品种各异变成的风险，是指近似的合约品种，在 同样成分的影响下，价钱变动不同。明白为两种情况：1）价钱变动的标的违抗；2）价钱变 动的幅度不同。近似合约品种的价钱，在同样成分作用下变动幅度上的各异，也组成了合约 品种各异的风险。   （3）标的物风险。股指期货往复中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指 数的结构不透顶一致，导致投资组合特定风险无法透顶锁定所带来的风险。   （4）生息品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的 遴荐。由于模子联想、老本市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调整股指期货合约或者 执仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价 格波动使所执有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的出奇风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险时时是由市集穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法称心保证金要求，使得所执有的头寸靠近被强制平仓的风险。   本基金投资股票期权可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期权价钱与基金投资 品种价钱的关系度裁减带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   信用生息品的投资可能靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。流动性风险是指 信用生息品在往复转让过程中因无法找到往复敌手或往复敌手较少，导致难以将信用生息品 以合理价钱变现的风险。偿付风险是指在信用生息品存续时间，由于不可操纵的市集及环境 变化，创设机构可能出现计算现象欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响 信用生息品结算的风险。价钱波动风险是指由于创设机构或所受保护的债券主体计算现象或 利率环境发生变化，引起信用生息品价钱出现波动的风险。   资产支执证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支执 证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因此资产支执证券投资还靠近基 础资产特定原始权益东说念主的歇业风险及现款流掂量风险等与基础资产关系的风险。   本基金通过“内地与香港股票市集往复互联互通机制”投资于香港市集，在市集插足、 投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 不竭调整，这些限制成分的变化可能对本基金插足或退出当地市集变成珍藏，从而对投资收 益以及平常的申购赎回产生顺利或曲折的影响。比如：   （1）港股往复失败风险   港股通业务试点时间存在逐日额度限制。在香港联合往复所开市前阶段，当日额度使用 完了的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联合往复所执续往复时段，当日额度使 用完了的，当日本基金靠近不成通过港股通进行买入往复的风险。 若是畴昔港股通关系业 务功令发生变化，以新的业务功令为准。   （2）汇率风险   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产靠近潜在风 险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，若是汇率发布机构出现汇率发布时期延伸或 是汇率数据额外等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （3）港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通功令对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按时或不按时根据范围 限制功令对具体的可投资标的进行调整，对于调出投资范围的港股，只可卖出不成买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的范围调整，不成实时买入投资标的的风险。   （4）境外市集的风险 市，本基金将靠近在停市时间无法进行港股通往复的风险；出现境内证券往复所证券往复服 务公司认定的往复异常情况时，境内证券往复所证券往复服务公司将可能暂停提供部分或者 全部港股通服务，本基金将靠近在暂停服务时间无法进行港股通往复的风险。 对本基金投资安排产生影响的关系划定。   （5）本基金会根据市集环境的变化以及投资策略的需要进行调整，遴荐将部分基金资 产投资于港股通标的股票或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股票，因此本基金存在不合 港股进行投资的可能。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的关系风险可能顺利或曲折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 靠近存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证执有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法 律地位、享有职权等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证执有东说念主在分成派息、应用表决 权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托契约自动不竭存托凭证执有东说念主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证执有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信息败露监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金《基金合同》奏效后，一语气五十个职责日出现基金份额执有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元东说念主民币的情形，基金合同将自动散伙。   投资者认/申购本基金份额后需至少执有一年方可赎回，即在一年执有期内基金份额执 有东说念主不成提议赎回苦求。   本基金法律文献中关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集宽绰 限定等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的永远风险收益特征。销售机构 (包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构采取的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配考试。同期，不同销售机构因其采取的具体评价圭表和方法的差 异，对兼并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化 及基金实践运作情况等当令调整对本基金的风险评级。      敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之 间的匹配考试，并须实时柔软销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决 策。      （1）跟着合乎本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基 金可能会靠近一些特殊的风险；      （2）因本事成分而产生的风险，如狡计机系统不可靠产生的风险；      （3）因基金业务快速发展而在轨制竖立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；      （4）因东说念主为成分而产生的风险、如内幕往复、讹诈步履等产生的风险；      （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；      （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；      （7）其他不测导致的风险。      二、声明 机构销售，基金料理东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。         第十九部分 基金合同的变更、散伙与基金财产的清理   一、   《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不经基 金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可实行，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议奏效之日起两日内在划定媒介 公告。   二、   《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当散伙： 接的； 产净值低于 5000 万元东说念主民币情形的；   三、   基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的职责主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》散伙情形出面前，由基金财产清理小组斡旋采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲演出具法律 观点书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   四、   清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、   基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   六、   基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理讲演经合乎《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告。   七、   基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例划定的最低期限。                 第二十部分 基金合同的内容摘要      一、   基金合同当事东说念主及职权义务      （一）基金料理东说念主的职权与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》安稳运用并料理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例划定或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照划定召集基金份额执有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关联法律划定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金 合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用激动职权，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的职权；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益应用诉讼职权或者实施其他法 律步履；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合乎关联法律、律例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、调遣 和非往复过户的业务功令；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎远程的原则料理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理的 基金财产和基金料理东说念主的财产彼此安稳，对所料理的不同基金永诀料理，永诀记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的划定，按关联划定狡计并公告基金净值信息，确信基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定，履行信息败露及讲小说务；   （12）保守基金交易高明，不闪现基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他关联划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予秘密，不向他东说念主闪现；   （13）按《基金合同》的约定确信基金收益分派决策，实时向基金份额执有东说念主分派基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系尊府不少 于法律律例划定的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时期发出，何况保证投资者 省略按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关联尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派；      （19）靠近放胆、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并文书基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担包袱；      （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益应用诉讼职权或实施其他法律步履；      （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成奏效，基金料理东说念主承 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退 还基金认购东说念主；      （25）实行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的职权与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全撑执基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及国 家法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形，应陈诉中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系市集功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往复资 金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以敦朴信用、远程尽责的原则执有并安全撑执基金财产；   （2）竖立成心的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备饱和的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此安稳；对所 托管的不同的基金永诀确立账户，安稳核算，分账料理，保证不同基金之间在账户确立、资 金划拨、账册记录等方面彼此安稳；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑执由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易高明，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他关联划定另有划定外，在基 金信息公开败露前赐与秘密，不得向他东说念主闪现；   （8）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具观点，说明基金料理 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是基金料理东说念主有未实行《基 金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系尊府不少于法律律例划定 的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按划定制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关联划定向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定，召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近放胆、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会和银行监管 机构，并文书基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担补偿包袱，其补偿包袱不因其 退任而免除；   （20）按划定监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清理后的剩余基金财产分派的数目将 可能有所不同。            《运作办法》过甚他关联划定，基金份额执有东说念主的职权包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项应用 表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过甚他关联划定，基金份额执有东说念主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并征服《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息败露，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》散伙的有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）向基金料理东说念主或销售机构提供法律律例划定的信息尊府及身份说明文献，配合基金 料理东说念主或其销售机构就投资东说念主风险承受才调、反洗钱等事项进行的尽责拜谒。   （10）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、   基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的表率功令   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额执有东说念主大会暂不竖立日常机构。   （一）召开事由 应当召开基金份额执有东说念主大会：   （1）散伙《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭表或提高基金销售服务费率，但法律律例要 求调整该等薪金圭表的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会表率；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或猜度执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额执有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、           《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额执有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执有 东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》划定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额执有东说念主大会的情况；   （6）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例划定或中国证监会许可的范围内 调整关联认购、申购、赎回、调遣、基金往复、非往复过户、转托管等业务功令；   （7）基金推出新业务或服务，或调整基金份额类别确立；   （8）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。基金 料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 额执有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或猜度代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。      （三）召开基金份额执有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额执有东说念主大通晓知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议面容；      （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；      （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；      （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时期和地点；      （5）会务常设经营东说念主姓名及经营电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 金份额执有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关过甚经营方式和经营东说念主、书面表 决观点寄交的截止时期和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主到指定地点对表决观点的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决观点的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观点 的计票进行监督的，不影响表决观点的计票遵守。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确信。 场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金料理东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基 金份额执有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主执有基金份额 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明合乎法律律例、                         《基金合同》和会议文书的划定，并 且执有基金份额的凭证与基金料理东说念主执有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证骄横，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职责日内一语气公布关系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理 东说念主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书划定的方式收取基金份额 执有东说念主的书面表决观点；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文书不参加收取书面表决观点的，不影 响表决遵守；   （3）本东说念主顺利出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的，基金份额执有东说念主所执有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面观点的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理东说念主出具的托福东说念主执 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明合乎法律律例、                              《基金合同》和会议文书 的划定，并与基金登记注册机构记录相符。   参加基金份额执有东说念主大会的执有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项划定比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的执有东说念主参加，方可召开。 方式召开，基金份额执有东说念主不错采取书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主确信并在会议文书中列明。 下，授权方式不错采取书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大会经营的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主执东说念主按照下列第七条文定表率确信和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经经营后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；若是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额执有东说念主动作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵守。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。      基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以终点决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换 基金料理东说念主或者基金托管东说念主、散伙《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为 有用。      基金份额执有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔神话明，不然提交合乎会议通 知中划定的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文书划定的书 面表决观点视为有用表决，表决观点暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面观点的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额执有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议 启动后布告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会固然由基 金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主 大会的主执东说念主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有 东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。      （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主就地公布计票结 果。      （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观点的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定媒介上公告。若是采取通讯方式进 行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有不竭 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额 执有东说念主永诀执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关系基金份额执有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 分之一）关系基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额执有东说念主动作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致关系内 容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利 对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   三、   基金合同的变更、散伙与基金财产的清理   （一） 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不经基 金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可实行，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议奏效之日起两日内在划定媒介 公告。   （二） 《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当散伙： 接的； 产净值低于 5000 万元东说念主民币情形的；   （三） 基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的职责主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》散伙情形出面前，由基金财产清理小组斡旋采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲演出具法律 观点书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理讲演经合乎《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例划定的最低期限。   四、   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁功令进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有不竭力，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责链接诚笃、远程、尽责地履行基金合 同划定的义务，调理基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、   基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                   第二十一部分 基金托管契约的内容摘要    一、   基金托管契约当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称号：广发基金料理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室    法定代表东说念主：葛长伟    成立时期：2003 年 8 月 5 日    批准竖立机关及批准竖立文号：证监基金字200391 号    注册老本：14,097.8 万元东说念主民币    组织面容: 有限包袱公司    计算范围：基金召募；基金销售；资产料理以及中国证监会许可的其它业务    存续时间：执续计算    电话：020-83936666    传真：020-89899158    经营东说念主：项军    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    经营东说念主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织面容：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东说念主民银行成心应用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）   存续时间：执续计算   计算范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）；保 险代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国外金融机构贷款业务；撑执箱服务；刊行金融 债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理服 务；年金账户料理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、议论、 见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷 款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、代 理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融生息业 务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行 业监督料理机构批准的其他业务。   二、   基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履应用监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 创业板过甚他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、地点 政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可调遣债券（含分离往复可转债）、 可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券）、资产支执证券、债券回购、银行入款、同 业存单、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权、信用生息品以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关系划定）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳当表率后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关系法律、律例、部门规章及《基金合同》结巴投资的投资器具。 行监督：   （1）按法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为：股票资产、 可调遣债券与可交换债券的猜度投资比例占基金资产的比例为 10%-30%（其中投资于港股通 标的股票的比例不得最初股票资产的 50%）；同行存单投资占基金资产的比例不最初 20%；每 个往复日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，现款或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金料理东说念主在履行稳当表率后， 不错作念出相应调整。   因基金范围或市集变化等成分导致投资组合不合乎上述划定的，基金料理东说念主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以合乎上述比例限制。法律律例另有划定时，从其划定。   （2）根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢黜以下投资限制： 中投资于港股通标的股票的比例不得最初股票资产的 50%）；同行存单投资占基金资产的比例 不最初 20%； 保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等； 股合并狡计）不最初基金资产净值的 10％； 家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并狡计），不最初该证券的 10％； 券范围的 10％； 产支执证券，不得最初其各种资产支执证券猜度范围的 10％； 支执证券时间，若是其信用品级下降、不再合乎投资圭表，应在评级讲演发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 指期货合约价值，不得最初基金资产净值的 10%；在本基金认购份额的锁定执有期内，任何交 易日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得最初基金资 产净值的 100%；在本基金认购份额的锁定执有期结果后，在职何往复日日终，执有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得最初基金资产净值的 95%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；在职何往复日日终，执有的卖出期货合约价值不得最初基金执有的 股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初 上一往复日基金资产净值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 猜度（轧差狡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关联约定； 债期货合约价值，不得最初基金资产净值的 15%；在职何往复日日终，执有的卖出洋债期货合 约价值不得最初基金执有的债券总市值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，猜度（轧差狡计）应当合乎基金合同 对于债券投资比例的关联约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得最初上一往复日基金资产净值的 30%； 权合约支付和收取的职权金总额不得最初基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执 有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或往复所功令招供 的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得最初基金资产净值的 20%。 其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计； 属性的信用生息品；本基金不得执有合约类信用生息品；本基金执有的信用生息品口头本金 不得最初本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于兼并信用保护卖方的各种信 用生息品的口头本金猜度不得最初基金资产净值的 10%；因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合乎上述划定投资比例的，基金 料理东说念主应在 3 个月内进行调整； 的可流畅股票，不得最初该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念专揽理的且由基金托管 东说念主托管的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得最初该上市公司可流畅股 票的 30%；透顶按照关联指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的 特殊投资组合可不受前述比例限制； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金不合乎 该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致； 本基金认购份额锁定执有期到期后，本基金总资产不得最初基金净资产的 140%； 股票合并狡计。   除上述第 2）、9）、17）                、18）项划定的情形外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、 基金范围变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合乎上述划定投资比例的，基金 料理东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会另有划定的除外。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起启动。   对于因法律律例变化导致本基金投资范围及投资限制调整的，基金料理东说念主应提前文书基 金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金料理东说念主清楚基金托管东说念主投 资监督职责的履行受外部数据泉源或系统开发等成分影响，基金料理东说念主应为基金托管东说念主系统 调整预留所需的合理必要时期。 进行监督：   根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金结巴从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外。   如法律律例或监管部门取消上述结巴性划定，则本基金可不受上述划定的限制。   （1）基金料理东说念主应按照基金托管东说念主确信的文献阵势向基金托管东说念主提供合乎法律律例及行 业圭表的银行间市集往复敌手的名单。基金托管东说念主根据名单对基金料理东说念主银行间市集往复进 行监督。基金料理东说念主拟增多或减少银行间市集往复敌手的，应按照前述要求再行向基金托管 东说念主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管东说念主阐发，拟调整名单经基金托管东说念主阐发后启动奏效。 因基金料理东说念主未履行阐发表率导致往复敌手名单未变更的，基金托管东说念主不承担包袱。基金管 理东说念主清楚并同意新名单奏效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照 契约进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间市集往复敌手进行往复，应实时 提醒基金料理东说念主拆除往复，经提醒后基金料理东说念主仍实行往复并变成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担包袱，发生此种情形时，基金托管东说念主有权讲演中国证监会。   （2）基金料理东说念主未提供往复敌手名单或往复敌手名单文献阵势不合乎托管东说念主要求的，均 视为未提供名单。基金料理东说念主同意，基金托管东说念主无需履行前款项下监督职责。因此给基金造 成的损失由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主未提供往复敌手名单，但基金托管东说念主发现基金料理东说念主与银行间市集的丙类会 员进行债券往复的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金料理东说念主，基金料理东说念主应 实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金料理东说念主应确保说明内容真确、准确、完好。基金托 管东说念主不合基金料理东说念主提供的可行性说明进行本体审查。基金料理东说念主同意，经提醒后基金料理 东说念主仍实行往复并变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担包袱。   （3）基金料理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款兑付)的往复结 算方式进行往复。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才调等 触及到入款银行遴荐方面的风险。基金料理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 自行遴荐入款银行。因基金料理东说念主违反上述原则给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担任何 包袱，关系损失由基金料理东说念主先行承担。基金料理东说念主履行先行赔付包袱后，有权要求关系责 任东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金料理东说念主履行先行赔付包袱。   （1）基金投资流畅受限证券，应征服《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券有 关问题的文书》等关联法律律例划定。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往复证券,不包括由于发布重 大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流畅受限 证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金料理东说念主董 事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险操纵轨制。基金投资非公开发 行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包 括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例操纵情况。   基金料理东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个职责日将上述尊府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有饱和的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个职责日内，以 书面或其他两边招供的方式阐发收到上述尊府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合乎法律律例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已执有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金料理东说念主应保证上述信息的真确、 完好，并应至少于拟实行投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有饱和的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券关联问题的文书》 划定，对基金料理东说念主是否征服法律律例进行监督，并审核基金料理东说念主提供的关联书面信息。 基金托管东说念主以为上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资流畅受限证 券前就该风险的摒除或驻守措施进行补充书面说明，并保留稽查基金料理东说念主风险料理部门就 基金投资流畅受限证券出具的风险评估讲演等备查尊府的职权。不然，基金托管东说念主有权拒却 实行关联指示。因拒却实行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有 权讲演中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求搞定。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主首肯担连带包袱。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确信、基金收益分派、关系 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩明白数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、《基金合同》、 基金托管契约关联划定时，应实时以书面面容文书基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到通 知后应不才一个职责日实时查对，并以书面面容向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理 东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金料理东说念主补偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭遇的损失。   对于依据往复表率尚未成交的且基金托管东说念主在往复前省略监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违反关法律律例划定或者违反《基金合同》约定的，应当拒却实行，立即通 知基金料理东说念主，并向中国证监会讲演。   对于必须于估值完成后方可获知的监控缱绻或依据往复表率也曾成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金料理 东说念主，并讲演中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在划定时期内恢复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督讲演的，基金料理东说念主应积极配合提供关所有据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要非法步履，应立即讲演中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主无正直情理，拒却、紧闭基金托管东说念主根据托管契约划定应用监督权，或采取 拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议申饬仍不改 正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   三、   基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、基金账户等投资所需账户、复 核基金料理东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据料理东说念主指示办理清理交收、关系信 息败露和监督基金投资运作等步履。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未执 行或无故延伸实行基金料理东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、托管契约过甚他关联划定时，基金料理东说念主应实时以书面面容文书基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐发并以书面面容向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基 金料理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 对基金料理东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应讲演中国证监会。基金管 理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭遇的损失。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履，应立即讲演中国证监会和银行业监督料理 机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系尊府以供基金 料理东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在划定时期内恢复基金料理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直情理，拒却、紧闭基金料理东说念主根据托管契约划定应用监督权，或采取 拖延、讹诈等技能妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主提议申饬仍不改 正的，基金料理东说念主应讲演中国证监会。   四、   基金财产撑执   （一）基金财产撑执的原则 分派基金的任何财产。 基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完好与安稳。 关当事东说念主确信到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时文书基金料理东说念主采取措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金料理东说念主应负 责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担包袱。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金料理东说念主在具有托 管履历的交易银行开设的广发基金料理有限公司基金认购专户。该账户由基金料理东说念主或其委 托的登记机构开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 执有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等关联划定后，由基金料理东说念主遴聘合乎《证券法》 划定的司帐师事务所进行验资，出具验资讲演，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金料理东说念主按划定办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑执基金的银行入款。 该账户的开设和料情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入行为，均需通过基金托管东说念主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行为。   资产托管专户的料理当合乎《东说念主民币银行结算账户料理办法》、                              《现款料理暂行条例》、                                        《东说念主 民币利率料理划定》、《利率料理暂行划定》、《支付结算办法》以及银行业监督料理机构的其 他划定。   （四）基金所投资的其他基金的基金账户的开立和料理 知在关系登记机构开立本基金拟投资基金的基金账户。 东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何基金账户，亦不得使用基金的任何基金账户 进行本基金业务除外的行为。 运用由基金料理东说念主负责。   （五）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司 /深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往复资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   （六）债券托管账户的开立和料理 拆借市集的往复履历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限包袱公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资 金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 蓝本由基金托管东说念主撑执，基金料理东说念主保存副本。   （七）其他账户的开设和料理   在托管契约缔结日之后，本基金被允许从事合乎法律律例划定和《基金合同》约定的其 他投资品种的投资业务时，若是触及关系账户的开设和使用，由基金料理东说念主协助托管东说念主根据 关联法律律例的划定和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联功令使用并料理。   （八）基金财产投资的关联银行入款证实书等什物证券的撑执   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他机构的撑执库。属 于基金托管东说念主实践有用操纵下的什物证券在基金托管东说念主撑执时间的损坏、灭失，由此产生的 包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实践有用操纵或撑执的证券不 承担撑执包袱。   （九）与基金财产关联的首要合同的撑执   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件永诀应由基金托管东说念主、基金 料理东说念主撑执。除托管契约另有划定外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金关联的首要合同期 应保证基金一方执有两份以上的蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的 原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个职责日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原 件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑执部门不低于 法律律例划定的最低期限。   五、   基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计日基金资产 净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。   基金料理东说念主应每个灵通日对基金资产估值。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务指引》过甚他法律、律例的划定。用于基金信息败露的基金资产净值和基金 份额净值由基金料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个灵通日狡计基金份 额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后以双 方招供的方式发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。T 日的基金份额净值 在 T+1 日内败露。   根据《基金法》，基金料理东说念主狡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金料理 东说念主狡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐包袱方是基金料理东说念主，就与本基金关联的司帐 问题，如经关系各方在对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的观点，按照基金料理东说念主对 基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。 如有新增事项，按国度最新划定估值。   （二）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照关系各方约定的兼并记账方法 和司帐处理原则，永诀独偶然确立、登录和撑执本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录透顶相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （三）基金按时讲演的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月永诀安稳编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职责日内完成。   基金料理东说念主在每个季度结果之日起 15 个职责日内完成季度讲演编制并公告；在司帐年度 半年终了后 2 个月内完成中期讲演编制并公告；在司帐年度结果后 3 个月内完成年度讲演编 制并公告。   基金料理东说念主在 5 个职责日内完成月度讲演，在月度讲演完成当日，对讲演加盖公章后， 以加密传真方式将关联讲演提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并 将复核结果实时书面文书基金料理东说念主。基金料理东说念主在 7 个职责日内完成季度讲演，在季度报 告完成当日，将关联讲演提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个职责日内进行复核， 并将复核结果书面文书基金料理东说念主。基金料理东说念主在一个月内完成中期讲演，在中期讲演完成 当日，将关联讲演提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核 结果书面文书基金料理东说念主。基金料理东说念主在一个半月内完成年度讲演，在年度讲演完成当日， 将关联讲演提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面 文书基金料理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以关系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金料理东说念主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核观点 书，关系各方各自留存一份。若是基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就 关系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐讲演、中期讲演或年度讲演复核完了后，需盖印阐发或出具相 应的复核阐发书，以备有权机构对关系文献审核时辅导。   六、 基金份额执有东说念主名册的登记与撑执   基金料理东说念主和基金托管东说念主须永诀妥善撑执的基金份额执有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》散伙日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的称号和执有的 基金份额。   基金份额执有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和撑执，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应按照现在关系功令永诀撑执基金份额执有东说念主名册。撑执方式不错采 用电子或文档的面容。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于法律法 规划定的最低期限。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册：                                  《基金合同》生 效日、   《基金合同》散伙日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的称号和执 有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交； 《基金合同》奏效日、          《基金合同》散伙日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额执有东说念主名册 应于发生辰后十个职责日内提交。   基金托管东说念主以电子版面容妥善撑执基金份额执有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为不低于法律律例划定的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑执的基金份额执有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应征服秘密义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑执基金份额执有东说念主名册，应按关联 律例划定各自承担相应的包袱。   七、    争议搞定方式   关系各方当事东说念主同意，因托管契约而产生的或与托管契约关联的一切争议，除经友好协 商不错搞定的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁， 仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有不竭力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，关系各方当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，链接诚笃、远程、 尽责地履行《基金合同》和托管契约划定的义务，调理基金份额执有东说念主的正当权益。   托管契约受中国法律统领。   八、    托管契约的变更、散伙与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与散伙   托管契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的划定有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，托管契约散伙：   （1）《基金合同》散伙；   （2）基金托管东说念主放胆、照章被拆除、歇业或有其他基金托管东说念主采纳基金资产；   （3）基金料理东说念主放胆、照章被拆除、歇业或有其他基金料理东说念主采纳基金料理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》划定的散伙事项。   （二）基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管契约的划定链接履行保护基金财产安全的职责。 事证券、期货关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》散伙情形出面前，由基金财产清理小组斡旋采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲演出具法律 观点书；   （6）将清理讲演讲演中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      （1）支付清理用度；      （2）缴纳所欠税款；      （3）反璧基金债务；      （4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。      基金财产未按前款（1）－（3）项划定反璧前，不分派给基金份额执有东说念主。      （三）基金财产清理的公告      清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理讲演经合乎《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 于基金财产清理讲演报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告，基金 财产清理小组应当将清理讲演登载在划定网站上，并将清理讲演辅导性公告登载在划定报刊 上。      （四）基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例划定的最低期限。             第二十二部分 对基金份额执有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主根据基金份额执有东说念主 的需要和市集的变化，有权增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、执有东说念主注册登记服务   基金料理东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额执有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额执有东说念垄断理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金往复份额的清理过户等服务。   二、执有东说念主往复记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额执有东说念主名册上列明的统统基金份额执有东说念主的基金投资记录。 基金份额执有东说念主每次往复结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日启动为基金份额执有 东说念主提供该笔往复成交阐发单的查询服务。基金份额执有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金料理东说念主 客户服务中心查询基金往复情况。基金料理东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行往复 的基金份额执有东说念主的要求打印成交阐发单。基金销售机构应根据在销售网点进行往复的基金 份额执有东说念主的要求进行成交阐发。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他面容向通过广发基金直销系统执有本公司基 金份额的执有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额执有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金往复对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额执有东说念主最近一季度或一年内 统统申购、赎回等往复发生的时期、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季结果后的 20 个职责日内向订制季度对账单服务的基金份额执有东说念主以电子邮件面容发 送，年度对账单在每年度结果后 20 个职责日内对统统基金份额执有东说念主以电子邮件面容发送。   本基金份额执有东说念主可通过基金料理东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金料理东说念主的销售网点查询历史往复记录。   三、信息订制服务   基金份额执有东说念主在苦求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括往复阐发及关系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短信服务，内 容包括基金净值播报、往复阐发等。已开立本公司基金账户未预留关系尊府的基金份额执有 东说念主可到销售网点或通过基金料理东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理尊府变更。   四、信息查询   基金料理东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额执有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金料理东说念主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金料理东说念主网站查询基金申购与 赎回的往复情况、账户余额、基金居品信息。   五、投诉受理   基金份额执有东说念主不错通过基金料理东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金料理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额执有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务经营方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十三部分 其他应败露事项             公告事项                 败露日历 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报            告辅导性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年年度讲演提             示性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报            告辅导性公告 对于广发安颐一年执有期混杂型证券投资基金灵通日常赎         回、调遣转出业务的公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报            告辅导性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年中期讲演提             示性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报            告辅导性公告          第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主的办公场所和营业场所，供社会公众 查阅、复制。            第二十五部分 备查文献 （一）中国证监会注册广发安颐一年执有期混杂型证券投资基金召募的文献 （二）《广发安颐一年执有期混杂型证券投资基金基金合同》 （三）《广发基金料理有限公司灵通式基金业务功令》 （四）《广发安颐一年执有期混杂型证券投资基金托管契约》 （五）法律观点书

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